關(guān)于印發(fā)江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院“撥投結(jié)合”重點(diǎn)項(xiàng)目落戶宿遷實(shí)施細(xì)則（試行）的通知

各縣、區(qū)科技局、財(cái)政局，市各開(kāi)發(fā)區(qū)、新區(qū)、園區(qū)經(jīng)發(fā)局、財(cái)政局，市各有關(guān)單位：

《江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院“撥投結(jié)合”重點(diǎn)項(xiàng)目落戶宿遷實(shí)施細(xì)則（試行）》已經(jīng)市政府六屆四十六次常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。

宿遷市科學(xué)技術(shù)局

宿遷市財(cái)政局

2025年2月10日

江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院“撥投結(jié)合”重點(diǎn)項(xiàng)目落戶宿遷實(shí)施細(xì)則（試行）

第一章 總  則

第一條  為加快集聚優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源，宿遷市人民政府（以下簡(jiǎn)稱“市政府”）設(shè)立專項(xiàng)資金，用于配套實(shí)施江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院（以下簡(jiǎn)稱“江蘇產(chǎn)研院”）落戶宿遷的撥投結(jié)合重點(diǎn)項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“重點(diǎn)項(xiàng)目”）。為規(guī)范管理，根據(jù)《省政府辦公廳印發(fā)關(guān)于支持江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院改革發(fā)展若干政策措施的通知》（蘇政辦規(guī)〔2023〕8號(hào)）、《江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院發(fā)展促進(jìn)條例》，結(jié)合江蘇產(chǎn)研院內(nèi)部管理辦法以及雙方合作實(shí)際，特制定本細(xì)則。

第二條  本細(xì)則所指重點(diǎn)項(xiàng)目主要包括尚處于概念驗(yàn)證階段、已初步顯現(xiàn)商業(yè)價(jià)值并通過(guò)技術(shù)可行性驗(yàn)證的中早期科技成果項(xiàng)目；具有廣泛市場(chǎng)應(yīng)用前景的原創(chuàng)性核心技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目；可引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的共性關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目；可填補(bǔ)國(guó)內(nèi)空白、具有重大社會(huì)效益或經(jīng)濟(jì)效益的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目；需跨領(lǐng)域聯(lián)合實(shí)施的重大集成技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目；產(chǎn)業(yè)重大關(guān)鍵裝備技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目等。

第三條  撥投結(jié)合是指將用于項(xiàng)目研發(fā)的財(cái)政資金，在項(xiàng)目進(jìn)行市場(chǎng)化股權(quán)融資時(shí)，轉(zhuǎn)化為相應(yīng)投資權(quán)益的支持模式，旨在發(fā)揮財(cái)政資金在創(chuàng)新項(xiàng)目中的引導(dǎo)作用，分擔(dān)創(chuàng)新項(xiàng)目研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，以市場(chǎng)化方式合理控制項(xiàng)目研發(fā)成本，并將技術(shù)增值部分賦予項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。

第四條  宿遷市產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院（以下簡(jiǎn)稱“宿遷產(chǎn)研院”）按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作”原則具體負(fù)責(zé)本細(xì)則實(shí)施，宿遷產(chǎn)研院是市級(jí)研發(fā)合作資金的撥付主體，配合江蘇產(chǎn)研院開(kāi)展項(xiàng)目組織和管理工作。宿遷產(chǎn)研院指定宿遷市產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院有限公司（以下簡(jiǎn)稱“宿遷產(chǎn)研院公司”）作為項(xiàng)目公司的投資主體，

負(fù)責(zé)項(xiàng)目公司注冊(cè)資本金的撥付及管理。

第五條  重點(diǎn)項(xiàng)目聚焦宿遷市“615”產(chǎn)業(yè)體系、“4+X”戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和“3+1+X”未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，主要從江蘇產(chǎn)研院本部、各專業(yè)院所、重大項(xiàng)目公司衍生孵化項(xiàng)目以及宿遷產(chǎn)研院向江蘇產(chǎn)研院推介的項(xiàng)目中遴選產(chǎn)生。

第二章  實(shí)施流程及權(quán)益轉(zhuǎn)化

第六條  重點(diǎn)項(xiàng)目按照論證立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目驗(yàn)收、權(quán)益實(shí)現(xiàn)四個(gè)階段進(jìn)行管理。

（一）論證立項(xiàng)。論證立項(xiàng)工作由江蘇產(chǎn)研院組織實(shí)施，必要時(shí)可邀請(qǐng)相關(guān)縣區(qū)、功能區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“板塊”）人員參加，采用盡職調(diào)查、專家論證等方式形成相關(guān)報(bào)告，明確項(xiàng)目目標(biāo)、研發(fā)團(tuán)隊(duì)、研發(fā)任務(wù)、技術(shù)指標(biāo)和成果、建設(shè)里程碑節(jié)點(diǎn)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算和撥付方式等內(nèi)容，按江蘇產(chǎn)研院有關(guān)程序?qū)徸h決策。

（二）項(xiàng)目實(shí)施。

1.成立項(xiàng)目公司。對(duì)江蘇產(chǎn)研院立項(xiàng)項(xiàng)目，由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)、江蘇產(chǎn)研院有限公司、宿遷產(chǎn)研院公司、落地板塊以及其他有意向的投資主體協(xié)商簽訂《公司投資協(xié)議》，共同出資組建項(xiàng)目公司。項(xiàng)目公司由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)控股，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)占股原則上不高于90%，研發(fā)合作期內(nèi)，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)不得轉(zhuǎn)讓其股份。注冊(cè)資本金應(yīng)不低于重點(diǎn)項(xiàng)目總預(yù)算的10%，并以現(xiàn)金方式繳納，江蘇產(chǎn)研院有限公司、宿遷產(chǎn)研院公司、落地板塊出資主體認(rèn)繳的出資在項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)實(shí)際繳納出資之后同比例實(shí)繳到位。江蘇產(chǎn)研院公司、宿遷產(chǎn)研院公司、落地板塊出資主體可向項(xiàng)目公司委派董事參與項(xiàng)目公司重大決策，也可委派監(jiān)事監(jiān)督項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)。

2.簽訂研發(fā)合作協(xié)議。重點(diǎn)項(xiàng)目的研發(fā)工作以項(xiàng)目公司為主體組織實(shí)施，研發(fā)合作期一般不超過(guò)3年，由項(xiàng)目資金各撥付主體和項(xiàng)目公司簽署研發(fā)合作協(xié)議，研發(fā)合作資金按里程碑分階段撥付。對(duì)單個(gè)項(xiàng)目累計(jì)支持的研發(fā)合作資金，原則上市級(jí)資金不超過(guò)項(xiàng)目總投入的1/4，且金額不超過(guò)1500萬(wàn)元。

3.項(xiàng)目管理。重點(diǎn)項(xiàng)目組織和管理工作由江蘇產(chǎn)研院牽頭、宿遷產(chǎn)研院配合，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)圍繞《合作協(xié)議》，認(rèn)真履行責(zé)任，保證項(xiàng)目順利實(shí)施。重點(diǎn)項(xiàng)目研發(fā)合作期內(nèi)發(fā)生目標(biāo)變更、經(jīng)費(fèi)預(yù)算調(diào)整、核心團(tuán)隊(duì)人員更換等重大事項(xiàng)，項(xiàng)目公司應(yīng)及時(shí)向江蘇產(chǎn)研院提交申請(qǐng)。

（三）項(xiàng)目驗(yàn)收。市場(chǎng)化投資資金進(jìn)入時(shí)，項(xiàng)目公司應(yīng)提出項(xiàng)目研發(fā)結(jié)題驗(yàn)收申請(qǐng)，江蘇產(chǎn)研院會(huì)同宿遷產(chǎn)研院、落地板塊等共同開(kāi)展結(jié)題驗(yàn)收工作。研發(fā)合作期結(jié)束時(shí)，研發(fā)合作資金未能實(shí)現(xiàn)權(quán)益轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)行結(jié)題驗(yàn)收，對(duì)符合盡職免責(zé)原則的，不再追回已使用的研發(fā)合作資金，江蘇產(chǎn)研院及各參與方保留對(duì)研發(fā)合作資金進(jìn)行權(quán)益轉(zhuǎn)化的權(quán)利。

因出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或不可抗力等導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施，按協(xié)議約定中止項(xiàng)目合作；因重大風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法完成預(yù)定目標(biāo)的，按協(xié)議約定終止項(xiàng)目。

（四）權(quán)益實(shí)現(xiàn)。

1.權(quán)益轉(zhuǎn)化方式。研發(fā)合作期內(nèi)，項(xiàng)目公司開(kāi)展市場(chǎng)化股權(quán)融資時(shí)，各方研發(fā)合作資金按照合同約定完成轉(zhuǎn)化。權(quán)益轉(zhuǎn)化方式由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在以下兩種方式中選擇或組合使用，具體包括：

（1）股權(quán)轉(zhuǎn)化。指以股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資的方式使出資方獲得項(xiàng)目公司相應(yīng)股份。股權(quán)轉(zhuǎn)化比例按照應(yīng)轉(zhuǎn)化的研發(fā)合作資金本息（利息及計(jì)算起止時(shí)間與江蘇產(chǎn)研院相關(guān)規(guī)定保持一致），在項(xiàng)目公司股權(quán)融資投后估值中所占比例計(jì)算；原則上，股權(quán)轉(zhuǎn)化的交割應(yīng)與對(duì)應(yīng)輪次股權(quán)融資同時(shí)完成，如果交割時(shí)間不一致，應(yīng)確保研發(fā)合作資金出資方應(yīng)得的股權(quán)比例不被此輪融資稀釋。如項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)選擇返還超過(guò)三分之二的研發(fā)合作資金的，應(yīng)取得江蘇產(chǎn)研院和宿遷產(chǎn)研院的同意。

（2）資金返還。指項(xiàng)目公司向各方返還研發(fā)合作資金。返還的金額為應(yīng)返還的研發(fā)合作資金本息之和（利息及計(jì)算起止時(shí)間與江蘇產(chǎn)研院相關(guān)規(guī)定保持一致）；交割應(yīng)于外部投資資金進(jìn)入后的六個(gè)月內(nèi)完成。

2.權(quán)益的處置。研發(fā)合作資金在退出項(xiàng)目公司后，應(yīng)原路返回至各出資主體，繼續(xù)用于支持后續(xù)項(xiàng)目實(shí)施。股權(quán)轉(zhuǎn)化后獲得的收益部分，也應(yīng)按比例返還至相應(yīng)的資金池。

第三章  經(jīng)費(fèi)保障

第七條  重點(diǎn)項(xiàng)目資金分為研發(fā)合作資金和項(xiàng)目公司注冊(cè)資本金兩部分，宿遷方面各階段出資應(yīng)與江蘇產(chǎn)研院方面同步到位。按現(xiàn)行財(cái)政體制，對(duì)落地市區(qū)的重點(diǎn)項(xiàng)目，江蘇產(chǎn)研院與宿遷產(chǎn)研院、落地板塊按1:0.5:0.5的比例予以支持；對(duì)落地三縣的重點(diǎn)項(xiàng)目，江蘇產(chǎn)研院與落地板塊按1:1的比例予以支持。

第八條  市政府和江蘇產(chǎn)研院按照1:1比例設(shè)立專項(xiàng)資金，用于重點(diǎn)項(xiàng)目研發(fā)合作資金，根據(jù)項(xiàng)目落地投資需要進(jìn)行資金支持。宿遷方首批專項(xiàng)資金于機(jī)構(gòu)成立之日起2個(gè)月內(nèi)保障到位，共計(jì)1000萬(wàn)元，后續(xù)經(jīng)費(fèi)根據(jù)年度目標(biāo)任務(wù)、項(xiàng)目進(jìn)度、建設(shè)成效等，按照每年不低于3000萬(wàn)元進(jìn)行預(yù)算并保障到位。

第九條  經(jīng)費(fèi)管理。

（一）研發(fā)合作資金經(jīng)費(fèi)具體使用范圍如下：

1.技術(shù)購(gòu)置費(fèi)用。主要用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、權(quán)利許可，技術(shù)服務(wù)、咨詢等購(gòu)買；

2.設(shè)備、材料等固定費(fèi)用。主要用于研發(fā)及中試生產(chǎn)所需的設(shè)備、材料等購(gòu)買；

3.場(chǎng)地費(fèi)用。主要用于研發(fā)及中試生產(chǎn)所需實(shí)驗(yàn)室場(chǎng)地的租金、裝修、物業(yè)等；

4.人力資源費(fèi)用。主要用于直接參與項(xiàng)目研發(fā)人員的勞動(dòng)報(bào)酬、五險(xiǎn)一金等；

5.外協(xié)費(fèi)用。主要用于支付給項(xiàng)目公司以外單位的檢測(cè)、加工、設(shè)計(jì)、試驗(yàn)等費(fèi)用；

6.其他可變成本。主要包括項(xiàng)目公司日常運(yùn)行所需的辦公、差旅、會(huì)議、水電、燃油動(dòng)力等費(fèi)用。

（二）經(jīng)費(fèi)撥付流程。

項(xiàng)目公司注冊(cè)資本金由市財(cái)政局通過(guò)市國(guó)資委撥付至宿遷產(chǎn)研院公司，通過(guò)宿遷產(chǎn)研院公司進(jìn)行實(shí)繳，宿遷產(chǎn)研院公司依據(jù)《投資協(xié)議》履行注冊(cè)出資手續(xù)；研發(fā)合作資金通過(guò)宿遷產(chǎn)研院進(jìn)行撥付，需要撥付研發(fā)合作資金前，宿遷產(chǎn)研院向市財(cái)政局提出申請(qǐng)，市財(cái)政局依據(jù)《研發(fā)合作協(xié)議》將項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)足額撥付至宿遷產(chǎn)研院。

第四章  監(jiān)督評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制

第十條  預(yù)算管理。宿遷產(chǎn)研院應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)預(yù)算管理，編制撥投結(jié)合重點(diǎn)項(xiàng)目年度預(yù)算，報(bào)理事會(huì)審核，并在年度市級(jí)科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金中進(jìn)行保障。

第十一條  項(xiàng)目監(jiān)督。宿遷產(chǎn)研院應(yīng)督促項(xiàng)目公司建立完善的管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，規(guī)范內(nèi)部控制和工作流程，并制定議事規(guī)則，明確重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)決策一票否決等相關(guān)事項(xiàng)。加強(qiáng)研發(fā)合作資金的監(jiān)督管理，對(duì)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目公司弄虛作假、截留、挪用、擠占專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，以及向關(guān)聯(lián)方輸送利益或發(fā)生違背公允定價(jià)的關(guān)聯(lián)交易等違法違規(guī)違紀(jì)行為，追究相關(guān)人員責(zé)任，并保留要求項(xiàng)目公司退還已撥付資金的權(quán)利，依照相關(guān)法律法規(guī)處理。

第十二條  考核評(píng)價(jià)。考核評(píng)價(jià)遵循“周期性考核、政策性優(yōu)先、兼顧經(jīng)濟(jì)性”的原則，以項(xiàng)目建設(shè)期為考核周期，充分考慮撥投結(jié)合重點(diǎn)項(xiàng)目政策目標(biāo)，合理評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)施總體績(jī)效情況。

第十三條  考核程序。在《公司投資協(xié)議》《研發(fā)合作協(xié)議》中應(yīng)明確提出基本績(jī)效目標(biāo)，制定績(jī)效考評(píng)方案，江蘇產(chǎn)研院牽頭全程做好項(xiàng)目組織和管理的執(zhí)行工作。市科技局、宿遷產(chǎn)研院每年分別向市政府和理事會(huì)書(shū)面報(bào)告一次項(xiàng)目整體實(shí)施情況。

第十四條  強(qiáng)化評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用。重點(diǎn)項(xiàng)目考核評(píng)價(jià)結(jié)果與項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)后續(xù)規(guī)模、撥付水平等掛鉤。宿遷產(chǎn)研院應(yīng)結(jié)合考核評(píng)價(jià)與監(jiān)督檢查情況，按照本細(xì)則相關(guān)規(guī)定和職能部門(mén)要求不斷完善體制機(jī)制建設(shè)，績(jī)效與投入掛鉤，不斷提升實(shí)效。

第十五條  研發(fā)合作期內(nèi)，原則上項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)按照約定不從事以下業(yè)務(wù)：

（一）擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)；

（四）吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（六）國(guó)家法律法規(guī)以及合同約定禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

第十六條  容錯(cuò)機(jī)制。“撥投結(jié)合”項(xiàng)目實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵循市場(chǎng)規(guī)律，以整體實(shí)施情況評(píng)判項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，一般不以單個(gè)項(xiàng)目完成情況評(píng)估認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)，合理容忍投資風(fēng)險(xiǎn)，不將正常的投資風(fēng)險(xiǎn)作為追責(zé)依據(jù)。建立科技創(chuàng)新容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目組織實(shí)施過(guò)程中，相關(guān)負(fù)責(zé)人銳意創(chuàng)新探索，出現(xiàn)決策失誤、偏差，但盡到合理注意義務(wù)和監(jiān)督管理職責(zé)，未牟取非法利益的，免除其決策責(zé)任。

第五章  職責(zé)分工

第十七條  市科技局主要負(fù)責(zé)全市撥投結(jié)合重點(diǎn)項(xiàng)目工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，指導(dǎo)宿遷產(chǎn)研院完善評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序，會(huì)同市財(cái)政局做好資金保障、績(jī)效評(píng)價(jià)、監(jiān)督管理等。

第十八條  市財(cái)政局主要負(fù)責(zé)組織重點(diǎn)項(xiàng)目撥投結(jié)合資金預(yù)算編制，設(shè)立并保障“撥投結(jié)合專項(xiàng)資金”，指導(dǎo)宿遷產(chǎn)研院做好績(jī)效評(píng)價(jià)及監(jiān)督管理工作。

第十九條  宿遷產(chǎn)研院主要配合江蘇產(chǎn)研院完成立項(xiàng)論證、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目驗(yàn)收、權(quán)益實(shí)現(xiàn)、監(jiān)督管理等工作，協(xié)調(diào)各縣（區(qū)）、市各功能區(qū)做好項(xiàng)目落地服務(wù)等相關(guān)工作。

第二十條  各縣（區(qū)）、市各功能區(qū)主要負(fù)責(zé)撥投結(jié)合重點(diǎn)項(xiàng)目具體承接和服務(wù)工作；保障項(xiàng)目資金；制定完善的工作程序；積極推送優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目等。

第六章  附則

第二十一條  本細(xì)則由市科技局、市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋，如遇江蘇產(chǎn)研院相關(guān)政策調(diào)整，以調(diào)整后的政策為準(zhǔn)。

第二十二條  本細(xì)則自印發(fā)之日起施行，有效期2年，各地可參照本政策，結(jié)合實(shí)際制定完善本地區(qū)政策。