關于印發(fā)《南京市資本市場金融科技創(chuàng)新試點實施細則》的通知

各相關單位：

根據中國證監(jiān)會《關于支持在南京市開展資本市場金融科技創(chuàng)新試點的函》(證監(jiān)函〔2021〕413號)《關于在上海市、深圳市、廣州市、南京市等4市開展資本市場金融科技創(chuàng)新試點的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2021〕77號)《關于印發(fā)〈資本市場金融科技創(chuàng)新試點實施方案(試行)〉的通知》(科技局函〔2021〕684號)的相關要求,現(xiàn)將《南京市資本市場金融科技創(chuàng)新試點實施細則》印發(fā)給你們。請對照相關要求,結合工作職責,認真組織落實,確保試點工作穩(wěn)妥有序開展。

附件：南京市資本市場金融科技創(chuàng)新試點實施細則

資本市場金融科技創(chuàng)新試點(南京)專項工作組

2021年12月23日              

附件

南京市資本市場金融科技創(chuàng)新試點實施細則

為落實中國證監(jiān)會關于在南京市開展資本市場金融科技創(chuàng)新試點相關工作要求,根據《關于印發(fā)<資本市場金融科技創(chuàng)新試點實施方案(試行)>的通知》,特制定南京市資本市場金融科技創(chuàng)新試點(以下簡稱“試點”)實施細則如下。

一、試點目標

通過先行先試,構建與資本市場數字化發(fā)展相適應的基礎制度體系,探索建立統(tǒng)籌協(xié)調、科學有效的資本市場金融科技監(jiān)管體制機制,打造包容審慎的金融科技監(jiān)管環(huán)境,穩(wěn)妥推動新一代信息技術在資本市場各個業(yè)務領域的應用實施,促進形成資本市場金融科技穩(wěn)妥發(fā)展的良性生態(tài),服務構建新發(fā)展格局。

二、基本原則

(一)依法合規(guī)。參與試點的業(yè)務場景應由持牌機構提供,嚴守法律法規(guī)框架,不得為了追求技術便利,突破現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)定。

(二)有序創(chuàng)新。側重于大數據、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代信息技術對資本市場各類業(yè)務的科技賦能,以服務實體經濟、提升市場效能、強化合規(guī)風控、增強監(jiān)管能力、保障金融安全為應用導向,穩(wěn)妥推動新一代信息技術的落地實施,促進資本市場的數字化發(fā)展。

(三)風險可控。能夠將保護投資者合法權益貫穿于試點全過程,有效識別并防范試點相關業(yè)務合規(guī)、系統(tǒng)安全、數據安全風險,提前做好應急準備和退出方案,堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線。

(四)立足實際。充分考慮地方業(yè)態(tài)差異,堅持從本地實際出發(fā),把握好服務地方監(jiān)管、促進特色發(fā)展、防范化解風險創(chuàng)新試點內涵,聚焦監(jiān)管最新需求和業(yè)務發(fā)展痛點難點,力爭解決實際問題,避免為創(chuàng)新而創(chuàng)新或傳統(tǒng)業(yè)務的簡單包裝。

三、試點范圍

(一)申報主體。試點接受屬于江蘇證監(jiān)局轄區(qū),且注冊登記地或者主要辦公地在南京市及在南京市有重要分支機構的全國性機構申報:證券期貨經營機構,包括證券公司、期貨公司、基金管理公司等;證券期貨服務機構,包括從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價等基金服務業(yè)務的機構、證券投資咨詢機構、資信評級機構等;區(qū)域性股權市場運營機構;基金托管機構;其他中國證監(jiān)會認可的機構。

(二)試點機構可獨立申報或多家聯(lián)合申報。鼓勵各類科技企業(yè)與上述申報單位聯(lián)合申報,聯(lián)合申報的,科技企業(yè)可作為牽頭申報單位,并對科技企業(yè)的注冊地不作限制。

四、試點項目遴選及評估

(一)項目輔導溝通。工作組辦公室收到項目申報材料后,將在合理期限內組織對材料要件和填報規(guī)范進行形式審核,及時反饋牽頭申報單位聯(lián)系人。申報單位應按照反饋意見對試點項目方案及申報材料進行完善。鼓勵申報單位加強與工作組的互動溝通,提升試點項目質量與申報材料的規(guī)范性。項目輔導溝通期間,申報單位可向工作組辦公室申請進行項目路演,聽取工作組及相關專家意見。

(二)項目遴選與專業(yè)評估。工作組結合試點項目申報情況適時組織開展項目遴選工作,對申報項目材料的規(guī)范性、完整性進行審核,對申報項目的預期效果、各類風險及防范措施進行評估,結合申報項目的風險特征,從科技應用方式、服務投資者的類型和人數、展業(yè)規(guī)模、服務地域等方面溝通設置試點條件。工作組將隨機邀請試點專家?guī)斐蓡T對項目遴選提供專業(yè)支持。遴選結果報中國證監(jiān)會科技監(jiān)管局,由中國證監(jiān)會科技監(jiān)管局組織專業(yè)評估組進行專業(yè)評估。

五、試點項目公示及啟動

(一)項目公示。按照中國證監(jiān)會科技監(jiān)管局就試點項目的評估意見和要求,工作組通過各成員單位官方網站對試點項目進行公示,各相關申報單位同時通過本單位官方網站或指定公共媒體對試點項目進行公示(聯(lián)合申報的,各單位均需公示)。公示材料為《公示表》等相關材料(加蓋公章的掃描件),公示時間為5個工作日。試點單位應結合社會公眾意見對試點項目方案進行修改完善。

(二)項目啟動。經公示后,未發(fā)現(xiàn)重大風險隱患或者已對相關風險作出防范和補償機制,且試點單位書面承諾嚴格遵守試點項目方案的,由工作組報中國證監(jiān)會科技監(jiān)管局批準后,發(fā)布試點項目啟動通知,允許相關試點項目啟動,并對外公示同意試點的項目方案及相關信息(《公示表》等相關材料)。

六、試點項目監(jiān)督

(一)風險防控。項目試點期間,工作組將持續(xù)動態(tài)監(jiān)測項目運行情況,識別、防范潛在風險,定期或不定期開展現(xiàn)場檢查和評估工作。試點項目經階段性評估達到預期效果且未發(fā)現(xiàn)風險隱患的,可轉常態(tài)化運營。

(二)風險處置。試點項目發(fā)生投訴舉報或其他異常情形的,申報機構應妥善應對,做好應急處置工作并報告。試點項目階段性評估風險隱患較大的,視情況執(zhí)行項目退出機制。對違反試點承諾或借助試點工作從事違法違規(guī)活動的機構,視情況暫停或停止試點,情節(jié)嚴重的,將依法采取措施。

七、配套機制

(一)激勵機制。試點項目正式轉常規(guī)運營的,通過社會公示、行業(yè)通報、納入證券期貨科學技術獎評獎范圍和南京市金融創(chuàng)新獎獎勵范圍等方式對申報機構予以鼓勵。支持符合條件的試點機構與地方性支持政策對接,促進試點項目孵化落地。

(二)容錯機制。在試點機構做好風險防范安排的前提下,對試點項目可適度給予監(jiān)管彈性。試點項目試點期間發(fā)生信息安全事件或業(yè)務差錯,未造成投資者實際損失或對投資者損失作出合理補償,未對證券期貨市場平穩(wěn)運行造成影響的,相關部門可以從輕或免除對試點機構的處罰。

八、試點輔導機制

鑒于科技企業(yè)是推動資本市場數字化發(fā)展的重要推動力,試點工作不接受科技企業(yè)單獨申報,一定程度影響了科技企業(yè)參與試點工作的積極性。為幫助科技企業(yè)加強對證券期貨市場的理解,增強安全合規(guī)管理能力,提升科技企業(yè)參與試點工作的便利性,試點工作設立試點輔導階段,專門面向暫未找到試點機構聯(lián)合申報試點的科技企業(yè)。

(一)試點輔導范圍。輔導主要接受以下幾類機構(以下簡稱“試點輔導機構”)的申請:一是接受中國證監(jiān)會備案管理的信息技術系統(tǒng)服務機構;二是證券期貨經營機構下設的信息技術子公司;三是其他中國證監(jiān)會認可的在新一代信息技術應用領域具有一定代表性的科技企業(yè)。屬于江蘇證監(jiān)局管轄區(qū),且注冊登記地或者主要辦公地在南京市的試點輔導機構可以自愿申請參加試點輔導工作。試點輔導機構可以獨立申請或多家聯(lián)合申請。

(二)試點輔導項目的申報、遴選、評估、公示、監(jiān)督等工作程序參照試點項目。

(三)與試點的銜接。試點輔導階段不實際運行證券期貨業(yè)務活動,試點機構原則上不參加試點輔導。試點輔導階段不作為申請試點的前置條件,與試點機構聯(lián)合申報試點的科技企業(yè)可不參加試點輔導。相關項目完成試點輔導并申報試點的,相關科技企業(yè)仍須與試點機構聯(lián)合申報。期間,項目遴選階段和專業(yè)評估階段原則上應當采信前期試點輔導階段中出具的結論,側重于評估實際運行證券期貨業(yè)務活動后的新增風險、投資者保護措施等內容,適度簡化工作流程,突出評估重點,避免重復評估。超出輔導期再聯(lián)合試點機構申報試點的,相關試點輔導結論原則上不予采信。

附件：南京市資本市場金融科技創(chuàng)新試點申報手冊

附件：
南京市資本市場金融科技創(chuàng)新試點申報手冊.docx