關(guān)于印發(fā)《南京市資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》的通知

各相關(guān)單位：

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于支持在南京市開展資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)的函》(證監(jiān)函〔2021〕413號(hào))《關(guān)于在上海市、深圳市、廣州市、南京市等4市開展資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2021〕77號(hào))《關(guān)于印發(fā)〈資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)實(shí)施方案(試行)〉的通知》(科技局函〔2021〕684號(hào))的相關(guān)要求,現(xiàn)將《南京市資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》印發(fā)給你們。請(qǐng)對(duì)照相關(guān)要求,結(jié)合工作職責(zé),認(rèn)真組織落實(shí),確保試點(diǎn)工作穩(wěn)妥有序開展。

附件：南京市資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則

資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)(南京)專項(xiàng)工作組

2021年12月23日              

附件

南京市資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則

為落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于在南京市開展資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)相關(guān)工作要求,根據(jù)《關(guān)于印發(fā)<資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)實(shí)施方案(試行)>的通知》,特制定南京市資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)(以下簡(jiǎn)稱“試點(diǎn)”)實(shí)施細(xì)則如下。

一、試點(diǎn)目標(biāo)

通過先行先試,構(gòu)建與資本市場(chǎng)數(shù)字化發(fā)展相適應(yīng)的基礎(chǔ)制度體系,探索建立統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、科學(xué)有效的資本市場(chǎng)金融科技監(jiān)管體制機(jī)制,打造包容審慎的金融科技監(jiān)管環(huán)境,穩(wěn)妥推動(dòng)新一代信息技術(shù)在資本市場(chǎng)各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的應(yīng)用實(shí)施,促進(jìn)形成資本市場(chǎng)金融科技穩(wěn)妥發(fā)展的良性生態(tài),服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局。

二、基本原則

(一)依法合規(guī)。參與試點(diǎn)的業(yè)務(wù)場(chǎng)景應(yīng)由持牌機(jī)構(gòu)提供,嚴(yán)守法律法規(guī)框架,不得為了追求技術(shù)便利,突破現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)定。

(二)有序創(chuàng)新。側(cè)重于大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù)對(duì)資本市場(chǎng)各類業(yè)務(wù)的科技賦能,以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、提升市場(chǎng)效能、強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控、增強(qiáng)監(jiān)管能力、保障金融安全為應(yīng)用導(dǎo)向,穩(wěn)妥推動(dòng)新一代信息技術(shù)的落地實(shí)施,促進(jìn)資本市場(chǎng)的數(shù)字化發(fā)展。

(三)風(fēng)險(xiǎn)可控。能夠?qū)⒈Ｗo(hù)投資者合法權(quán)益貫穿于試點(diǎn)全過程,有效識(shí)別并防范試點(diǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)合規(guī)、系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn),提前做好應(yīng)急準(zhǔn)備和退出方案,堅(jiān)決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。

(四)立足實(shí)際。充分考慮地方業(yè)態(tài)差異,堅(jiān)持從本地實(shí)際出發(fā),把握好服務(wù)地方監(jiān)管、促進(jìn)特色發(fā)展、防范化解風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新試點(diǎn)內(nèi)涵,聚焦監(jiān)管最新需求和業(yè)務(wù)發(fā)展痛點(diǎn)難點(diǎn),力爭(zhēng)解決實(shí)際問題,避免為創(chuàng)新而創(chuàng)新或傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的簡(jiǎn)單包裝。

三、試點(diǎn)范圍

(一)申報(bào)主體。試點(diǎn)接受屬于江蘇證監(jiān)局轄區(qū),且注冊(cè)登記地或者主要辦公地在南京市及在南京市有重要分支機(jī)構(gòu)的全國(guó)性機(jī)構(gòu)申報(bào):證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),包括證券公司、期貨公司、基金管理公司等;證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu),包括從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評(píng)價(jià)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等;區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu);基金托管機(jī)構(gòu);其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)。

(二)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)可獨(dú)立申報(bào)或多家聯(lián)合申報(bào)。鼓勵(lì)各類科技企業(yè)與上述申報(bào)單位聯(lián)合申報(bào),聯(lián)合申報(bào)的,科技企業(yè)可作為牽頭申報(bào)單位,并對(duì)科技企業(yè)的注冊(cè)地不作限制。

四、試點(diǎn)項(xiàng)目遴選及評(píng)估

(一)項(xiàng)目輔導(dǎo)溝通。工作組辦公室收到項(xiàng)目申報(bào)材料后,將在合理期限內(nèi)組織對(duì)材料要件和填報(bào)規(guī)范進(jìn)行形式審核,及時(shí)反饋牽頭申報(bào)單位聯(lián)系人。申報(bào)單位應(yīng)按照反饋意見對(duì)試點(diǎn)項(xiàng)目方案及申報(bào)材料進(jìn)行完善。鼓勵(lì)申報(bào)單位加強(qiáng)與工作組的互動(dòng)溝通,提升試點(diǎn)項(xiàng)目質(zhì)量與申報(bào)材料的規(guī)范性。項(xiàng)目輔導(dǎo)溝通期間,申報(bào)單位可向工作組辦公室申請(qǐng)進(jìn)行項(xiàng)目路演,聽取工作組及相關(guān)專家意見。

(二)項(xiàng)目遴選與專業(yè)評(píng)估。工作組結(jié)合試點(diǎn)項(xiàng)目申報(bào)情況適時(shí)組織開展項(xiàng)目遴選工作,對(duì)申報(bào)項(xiàng)目材料的規(guī)范性、完整性進(jìn)行審核,對(duì)申報(bào)項(xiàng)目的預(yù)期效果、各類風(fēng)險(xiǎn)及防范措施進(jìn)行評(píng)估,結(jié)合申報(bào)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)特征,從科技應(yīng)用方式、服務(wù)投資者的類型和人數(shù)、展業(yè)規(guī)模、服務(wù)地域等方面溝通設(shè)置試點(diǎn)條件。工作組將隨機(jī)邀請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)專家?guī)斐蓡T對(duì)項(xiàng)目遴選提供專業(yè)支持。遴選結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局組織專業(yè)評(píng)估組進(jìn)行專業(yè)評(píng)估。

五、試點(diǎn)項(xiàng)目公示及啟動(dòng)

(一)項(xiàng)目公示。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局就試點(diǎn)項(xiàng)目的評(píng)估意見和要求,工作組通過各成員單位官方網(wǎng)站對(duì)試點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行公示,各相關(guān)申報(bào)單位同時(shí)通過本單位官方網(wǎng)站或指定公共媒體對(duì)試點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行公示(聯(lián)合申報(bào)的,各單位均需公示)。公示材料為《公示表》等相關(guān)材料(加蓋公章的掃描件),公示時(shí)間為5個(gè)工作日。試點(diǎn)單位應(yīng)結(jié)合社會(huì)公眾意見對(duì)試點(diǎn)項(xiàng)目方案進(jìn)行修改完善。

(二)項(xiàng)目啟動(dòng)。經(jīng)公示后,未發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或者已對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)作出防范和補(bǔ)償機(jī)制,且試點(diǎn)單位書面承諾嚴(yán)格遵守試點(diǎn)項(xiàng)目方案的,由工作組報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局批準(zhǔn)后,發(fā)布試點(diǎn)項(xiàng)目啟動(dòng)通知,允許相關(guān)試點(diǎn)項(xiàng)目啟動(dòng),并對(duì)外公示同意試點(diǎn)的項(xiàng)目方案及相關(guān)信息(《公示表》等相關(guān)材料)。

六、試點(diǎn)項(xiàng)目監(jiān)督

(一)風(fēng)險(xiǎn)防控。項(xiàng)目試點(diǎn)期間,工作組將持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)項(xiàng)目運(yùn)行情況,識(shí)別、防范潛在風(fēng)險(xiǎn),定期或不定期開展現(xiàn)場(chǎng)檢查和評(píng)估工作。試點(diǎn)項(xiàng)目經(jīng)階段性評(píng)估達(dá)到預(yù)期效果且未發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患的,可轉(zhuǎn)常態(tài)化運(yùn)營(yíng)。

(二)風(fēng)險(xiǎn)處置。試點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)生投訴舉報(bào)或其他異常情形的,申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善應(yīng)對(duì),做好應(yīng)急處置工作并報(bào)告。試點(diǎn)項(xiàng)目階段性評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)隱患較大的,視情況執(zhí)行項(xiàng)目退出機(jī)制。對(duì)違反試點(diǎn)承諾或借助試點(diǎn)工作從事違法違規(guī)活動(dòng)的機(jī)構(gòu),視情況暫停或停止試點(diǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,將依法采取措施。

七、配套機(jī)制

(一)激勵(lì)機(jī)制。試點(diǎn)項(xiàng)目正式轉(zhuǎn)常規(guī)運(yùn)營(yíng)的,通過社會(huì)公示、行業(yè)通報(bào)、納入證券期貨科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)評(píng)獎(jiǎng)范圍和南京市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)范圍等方式對(duì)申報(bào)機(jī)構(gòu)予以鼓勵(lì)。支持符合條件的試點(diǎn)機(jī)構(gòu)與地方性支持政策對(duì)接,促進(jìn)試點(diǎn)項(xiàng)目孵化落地。

(二)容錯(cuò)機(jī)制。在試點(diǎn)機(jī)構(gòu)做好風(fēng)險(xiǎn)防范安排的前提下,對(duì)試點(diǎn)項(xiàng)目可適度給予監(jiān)管彈性。試點(diǎn)項(xiàng)目試點(diǎn)期間發(fā)生信息安全事件或業(yè)務(wù)差錯(cuò),未造成投資者實(shí)際損失或?qū)ν顿Y者損失作出合理補(bǔ)償,未對(duì)證券期貨市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行造成影響的,相關(guān)部門可以從輕或免除對(duì)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)的處罰。

八、試點(diǎn)輔導(dǎo)機(jī)制

鑒于科技企業(yè)是推動(dòng)資本市場(chǎng)數(shù)字化發(fā)展的重要推動(dòng)力,試點(diǎn)工作不接受科技企業(yè)單獨(dú)申報(bào),一定程度影響了科技企業(yè)參與試點(diǎn)工作的積極性。為幫助科技企業(yè)加強(qiáng)對(duì)證券期貨市場(chǎng)的理解,增強(qiáng)安全合規(guī)管理能力,提升科技企業(yè)參與試點(diǎn)工作的便利性,試點(diǎn)工作設(shè)立試點(diǎn)輔導(dǎo)階段,專門面向暫未找到試點(diǎn)機(jī)構(gòu)聯(lián)合申報(bào)試點(diǎn)的科技企業(yè)。

(一)試點(diǎn)輔導(dǎo)范圍。輔導(dǎo)主要接受以下幾類機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“試點(diǎn)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)”)的申請(qǐng):一是接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案管理的信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu);二是證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下設(shè)的信息技術(shù)子公司;三是其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的在新一代信息技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域具有一定代表性的科技企業(yè)。屬于江蘇證監(jiān)局管轄區(qū),且注冊(cè)登記地或者主要辦公地在南京市的試點(diǎn)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)可以自愿申請(qǐng)參加試點(diǎn)輔導(dǎo)工作。試點(diǎn)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)可以獨(dú)立申請(qǐng)或多家聯(lián)合申請(qǐng)。

(二)試點(diǎn)輔導(dǎo)項(xiàng)目的申報(bào)、遴選、評(píng)估、公示、監(jiān)督等工作程序參照試點(diǎn)項(xiàng)目。

(三)與試點(diǎn)的銜接。試點(diǎn)輔導(dǎo)階段不實(shí)際運(yùn)行證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng),試點(diǎn)機(jī)構(gòu)原則上不參加試點(diǎn)輔導(dǎo)。試點(diǎn)輔導(dǎo)階段不作為申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的前置條件,與試點(diǎn)機(jī)構(gòu)聯(lián)合申報(bào)試點(diǎn)的科技企業(yè)可不參加試點(diǎn)輔導(dǎo)。相關(guān)項(xiàng)目完成試點(diǎn)輔導(dǎo)并申報(bào)試點(diǎn)的,相關(guān)科技企業(yè)仍須與試點(diǎn)機(jī)構(gòu)聯(lián)合申報(bào)。期間,項(xiàng)目遴選階段和專業(yè)評(píng)估階段原則上應(yīng)當(dāng)采信前期試點(diǎn)輔導(dǎo)階段中出具的結(jié)論,側(cè)重于評(píng)估實(shí)際運(yùn)行證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)后的新增風(fēng)險(xiǎn)、投資者保護(hù)措施等內(nèi)容,適度簡(jiǎn)化工作流程,突出評(píng)估重點(diǎn),避免重復(fù)評(píng)估。超出輔導(dǎo)期再聯(lián)合試點(diǎn)機(jī)構(gòu)申報(bào)試點(diǎn)的,相關(guān)試點(diǎn)輔導(dǎo)結(jié)論原則上不予采信。

附件：南京市資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)申報(bào)手冊(cè)

附件：
南京市資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)申報(bào)手冊(cè).docx