市政府印發(fā)關(guān)于加快基金集聚促進(jìn)股權(quán)投資高質(zhì)量發(fā)展的若干政策意見的通知

通政發(fā)〔2022〕29號(hào)

各縣（市、區(qū)）人民政府，市各直屬園區(qū)管委會(huì)，市各委、辦、局，市各直屬單位：

現(xiàn)將《關(guān)于加快基金集聚促進(jìn)股權(quán)投資高質(zhì)量發(fā)展的若干政策意見》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實(shí)。

南通市人民政府

2022年8月3日

（此件公開發(fā)布）

關(guān)于加快基金集聚促進(jìn)股權(quán)投資高質(zhì)量發(fā)展的若干政策意見

為進(jìn)一步優(yōu)化我市股權(quán)投資發(fā)展環(huán)境，培育壯大股權(quán)投資行業(yè)，加快集聚各類優(yōu)質(zhì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，激發(fā)社會(huì)資本投資熱情，推動(dòng)資本要素與科技創(chuàng)新深度融合，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)下的新一輪經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，結(jié)合我市實(shí)際，制定本政策意見。

一、鼓勵(lì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)集聚發(fā)展

（一）規(guī)劃建設(shè)股權(quán)投資基金集聚區(qū)。在南通創(chuàng)新區(qū)、南通市北高新區(qū)設(shè)立股權(quán)投資基金集聚區(qū)，加大力度引進(jìn)國內(nèi)外知名投資機(jī)構(gòu)，支持南通創(chuàng)新區(qū)、南通市北高新區(qū)制定股權(quán)投資基金集聚區(qū)專項(xiàng)扶持政策。從2022年開始，對在集聚區(qū)內(nèi)注冊的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，自注冊之日起5年內(nèi)產(chǎn)生的地方財(cái)政貢獻(xiàn)剔除中央和省集中后區(qū)級全額留用，由其統(tǒng)籌用于扶持股權(quán)投資機(jī)構(gòu)發(fā)展和高端人才獎(jiǎng)勵(lì)。（責(zé)任單位：市財(cái)政局、市地方金融監(jiān)管局，崇川區(qū)、南通創(chuàng)新區(qū)、南通市北高新區(qū)）

二、發(fā)揮政府投資基金引導(dǎo)作用

（二）完善政府投資基金出資。發(fā)揮財(cái)政資金、國有資本的杠桿作用，對主要投向我市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)業(yè)類投資基金，南通市政府投資基金可給予最高30%的配套出資，南通市各級政府合計(jì)出資比例最高50%；對主要投向種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)的天使類投資基金，南通市政府投資基金配套出資比例可放寬至40%，南通市各級政府合計(jì)出資比例可放寬至60%。（責(zé)任單位：市財(cái)政局、科創(chuàng)集團(tuán)）

（三）促進(jìn)天使投資加快發(fā)展。鼓勵(lì)南通天使投資引導(dǎo)基金與社會(huì)資本合作設(shè)立市場化的天使投資子基金，子基金完成返投等投資要求的，市財(cái)政以獲得的子基金超額收益為上限對子基金管理人和其他出資人實(shí)施投資獎(jiǎng)勵(lì)和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，鼓勵(lì)子基金投資南通市區(qū)種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)。（責(zé)任單位：市財(cái)政局、科創(chuàng)集團(tuán)）

（四）引導(dǎo)合作基金加大南通投資力度。對超額完成返投任務(wù)的政府投資基金合作基金，在投資期滿后，符合相關(guān)條件的，按其返投完成情況實(shí)施返投獎(jiǎng)勵(lì)，返投每超額完成1個(gè)百分點(diǎn)，獎(jiǎng)勵(lì)市財(cái)政獲得的該基金超額收益的1%，最高不超過超額收益的80%。（責(zé)任單位：市財(cái)政局、科創(chuàng)集團(tuán)、南通投資管理有限公司）

三、推動(dòng)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)服務(wù)南通產(chǎn)業(yè)發(fā)展

（五）鼓勵(lì)股權(quán)投資基金投資南通。股權(quán)投資基金當(dāng)年實(shí)際投資南通市區(qū)非上市企業(yè)的累計(jì)投資額每滿5000萬元，且投資期限一年以上，給予股權(quán)投資機(jī)構(gòu)一次性獎(jiǎng)勵(lì)50萬元，最高獎(jiǎng)勵(lì)金額1000萬元。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市財(cái)政局）

（六）支持投早投小投科技。對股權(quán)投資基金投資市區(qū)種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)的，3年內(nèi)（且在基金存續(xù)期內(nèi)）每年按基金對該類企業(yè)實(shí)際投資額的5%給予獎(jiǎng)勵(lì)。對符合條件的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)投資市區(qū)種子期、初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)以及人才企業(yè)的天使投資項(xiàng)目，入庫之日起5年內(nèi)，因被投資企業(yè)破產(chǎn)清算、股權(quán)公開掛牌交易、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等實(shí)現(xiàn)投資股權(quán)完全退出發(fā)生投資損失的，給予一定的風(fēng)險(xiǎn)投資補(bǔ)償。其中：投資種子期、初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)的，按首輪投資實(shí)際損失額的一定比例給予補(bǔ)貼，最高不超過首輪實(shí)際投資額的20%，且單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償額最高不超過200萬元；投資人才企業(yè)的，按照首輪投資實(shí)際損失額的30%，最高不超過300萬元給予補(bǔ)貼。〔責(zé)任單位：市科技局、市委組織部（人才辦）、市財(cái)政局、市地方金融監(jiān)管局〕

（七）激勵(lì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)引進(jìn)優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目。基金管理機(jī)構(gòu)通過項(xiàng)目資源重組及并購等方式引進(jìn)符合我市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展方向的項(xiàng)目，項(xiàng)目總投資額1億元~10億元（不含10億元）的，按基金對該項(xiàng)目投資額的2%給予基金管理機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)，最高200萬元；項(xiàng)目總投資額10億元及以上的，按基金對該項(xiàng)目投資額的3%給予基金管理機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)，最高500萬元。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市財(cái)政局、市商務(wù)局）

（八）加大上市企業(yè)培育力度。對提供優(yōu)質(zhì)的投后服務(wù)，幫助所投市區(qū)初創(chuàng)科技型企業(yè)、人才企業(yè)成功在境內(nèi)外證券交易所上市，在上市時(shí)存續(xù)且最先投資的基金管理機(jī)構(gòu)，每上市1家企業(yè)給予50萬元獎(jiǎng)勵(lì)。〔責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市委組織部（人才辦）、市財(cái)政局〕

四、營造股權(quán)投資發(fā)展優(yōu)質(zhì)配套環(huán)境

（九）加強(qiáng)機(jī)構(gòu)及人才服務(wù)保障。

1.加大股權(quán)投資行業(yè)人才引進(jìn)力度，對具有較大知名度和影響力的高端投資人才等財(cái)經(jīng)領(lǐng)域人才，經(jīng)評審納入市“江海英才市級培養(yǎng)專項(xiàng)”進(jìn)行培養(yǎng)管理，符合條件的可享受“江海英才”一卡通服務(wù)。〔責(zé)任單位：市委組織部（人才辦）、市地方金融監(jiān)管局、市財(cái)政局〕

2.對入駐基金集聚區(qū)的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，按規(guī)定享受當(dāng)?shù)剞k公用房租金減免政策。（責(zé)任單位：南通創(chuàng)新區(qū)、南通市北高新區(qū)）

3.對入駐基金集聚區(qū)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)新引進(jìn)的專業(yè)人才，在南通辦公且在南通繳納社保和個(gè)人所得稅的，根據(jù)人才對地方經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況，由集聚區(qū)所在地按不超過其年工資薪金的30%給予獎(jiǎng)勵(lì)，每人每年最高100萬元。（責(zé)任單位：南通創(chuàng)新區(qū)、南通市北高新區(qū)）

（十）優(yōu)化市場服務(wù)環(huán)境。探索建立股權(quán)投資機(jī)構(gòu)白名單，分類完善股權(quán)投資機(jī)構(gòu)市場主體設(shè)立、變更的會(huì)商和登記流程，建立行政審批、市場監(jiān)管、金融監(jiān)管等部門登記注冊相關(guān)信息互聯(lián)互通機(jī)制，提高辦理效率、優(yōu)化營商環(huán)境。加快落實(shí)財(cái)政部、稅務(wù)總局關(guān)于創(chuàng)投企業(yè)和天使投資個(gè)人相關(guān)稅收政策，對采取股權(quán)投資方式投資未上市中小高新技術(shù)企業(yè)、初創(chuàng)科技型企業(yè)的，根據(jù)相關(guān)規(guī)定按投資額一定比例抵扣應(yīng)納稅所得額。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市行政審批局、市市場監(jiān)管局、市稅務(wù)局等）

（十一）建立投融資常態(tài)化對接機(jī)制。持續(xù)開展“萬事好通？南通好投”系列活動(dòng)，建立資本與項(xiàng)目常態(tài)化對接服務(wù)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)資本與項(xiàng)目的無縫對接、精準(zhǔn)對接。鼓勵(lì)建立具有自身特色優(yōu)勢的項(xiàng)目路演平臺(tái)，支持在我市舉行股權(quán)投資領(lǐng)域國際級、國家級的專業(yè)化、品牌化活動(dòng)。建立聯(lián)通政府、股權(quán)投資機(jī)構(gòu)與企業(yè)的信息對接機(jī)制，形成投融資項(xiàng)目庫，為股權(quán)投資機(jī)構(gòu)提供動(dòng)態(tài)的投資標(biāo)的庫。鼓勵(lì)基金管理機(jī)構(gòu)上報(bào)在我市的已投企業(yè)，建立被投企業(yè)項(xiàng)目庫平臺(tái)，相關(guān)部門重點(diǎn)跟蹤，為被投企業(yè)融資、市場拓展、股改上市等方面提供支持。〔責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市財(cái)政局、市委組織部（人才辦）、市發(fā)改委、市科技局、市工信局、科創(chuàng)集團(tuán)、南通投資管理有限公司等，各縣（市、區(qū)）政府、市各直屬園區(qū)管委會(huì)〕

（十二）拓寬市場化募資渠道。鼓勵(lì)我市上市公司、行業(yè)龍頭企業(yè)等各類主體參與設(shè)立投資我市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的股權(quán)投資基金。支持符合條件的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)通過發(fā)行債券、并購重組、資產(chǎn)證券化等方式拓寬融資渠道。鼓勵(lì)本市金融機(jī)構(gòu)與股權(quán)投資機(jī)構(gòu)開展投貸聯(lián)動(dòng)、投債聯(lián)動(dòng)、投保聯(lián)動(dòng)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)。積極爭取更多股權(quán)投資機(jī)構(gòu)獲得國家級、省級基金投資。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市發(fā)改委、市財(cái)政局、人行南通中心支行、南通銀保監(jiān)分局等）

（十三）拓寬國際化資本對接渠道。支持市內(nèi)投資機(jī)構(gòu)積極爭取參與合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）從事境外投資試點(diǎn)。出臺(tái)南通市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)辦法，支持開展合格境外有限合伙人（QFLP）試點(diǎn)，規(guī)范外商投資股權(quán)投資類企業(yè)在通的設(shè)立、運(yùn)作，促進(jìn)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)在通健康發(fā)展。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、人行南通中心支行、市行政審批局、市市場監(jiān)管局）

（十四）健全信用環(huán)境和中介服務(wù)體系。進(jìn)一步健全股權(quán)投資機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員行業(yè)違法違規(guī)記錄，對列入嚴(yán)重失信主體名單的相關(guān)主體，依法依規(guī)實(shí)施失信懲戒。進(jìn)一步加強(qiáng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在法律、財(cái)務(wù)、咨詢、評估、托管、擔(dān)保等方面的重要作用，支持中介服務(wù)機(jī)構(gòu)提供盡職調(diào)查、項(xiàng)目評估、信息服務(wù)、財(cái)務(wù)及法律咨詢等服務(wù)，逐步建立健全中介機(jī)構(gòu)服務(wù)體系建設(shè)，提升中介機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市發(fā)改委、市財(cái)政局、市行政審批局、各相關(guān)中介機(jī)構(gòu)行業(yè)主管部門）

（十五）豐富股權(quán)投資退出渠道。適時(shí)溝通研究依托江蘇股權(quán)交易中心（南通分中心）建立創(chuàng)投股權(quán)和私募基金份額的轉(zhuǎn)讓和交易平臺(tái)，推動(dòng)私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資份額二級交易市場發(fā)展。支持股權(quán)轉(zhuǎn)受讓基金（S基金）市場創(chuàng)新發(fā)展，加快對接S基金領(lǐng)域頭部機(jī)構(gòu)，合作探索建立基金份額估值體系，提供交易基礎(chǔ)服務(wù)。支持本市有條件的專精特新“小巨人”企業(yè)、獨(dú)角獸企業(yè)、瞪羚企業(yè)等與股權(quán)投資機(jī)構(gòu)對接，打通產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化渠道。鼓勵(lì)股權(quán)投資以并購重組的方式實(shí)現(xiàn)退出，支持社會(huì)資本以市場化方式組建并購基金。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市發(fā)改委、市科技局、市工信局、市財(cái)政局、市市場監(jiān)管局、市行政審批局等）

（十六）防范違規(guī)私募基金風(fēng)險(xiǎn)。按照屬地管理和“誰引進(jìn)、誰負(fù)責(zé)”原則，落地所在縣（市）、區(qū)（園區(qū)）加強(qiáng)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管責(zé)任。對集聚區(qū)和基金落地集中的地區(qū)，相關(guān)縣（市）、區(qū)（園區(qū)）要配足配強(qiáng)專業(yè)監(jiān)管和服務(wù)力量。金融管理和行政審批部門建立非正常經(jīng)營股權(quán)投資機(jī)構(gòu)公示機(jī)制和相關(guān)商事注銷登記措施。積極推動(dòng)構(gòu)建央地協(xié)作的風(fēng)險(xiǎn)防范處置機(jī)制，配合證監(jiān)部門積極探索標(biāo)本兼治的有效辦法，切實(shí)解決偽私募、類私募、亂私募等突出問題，嚴(yán)厲打擊假借私募名義的非法集資活動(dòng)。〔責(zé)任單位：各縣（市、區(qū)）政府、市各直屬園區(qū)管委會(huì)，市地方金融監(jiān)管局、市行政審批局〕

五、其他事項(xiàng)

1.本政策意見所稱股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，包括股權(quán)投資基金和基金管理機(jī)構(gòu)，其中：股權(quán)投資基金是指以非公開方式向特定對象募集資金設(shè)立，對非公開交易的企業(yè)股權(quán)進(jìn)行投資并提供增值服務(wù)的非證券類投資企業(yè)；基金管理機(jī)構(gòu)是指發(fā)起設(shè)立、受托管理股權(quán)投資基金的企業(yè)。

2.享受本政策意見的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，須依規(guī)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案或發(fā)展改革部門備案，其中享受財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)政策的，注冊地、稅務(wù)征管關(guān)系均需在南通市區(qū)，且股權(quán)投資基金注冊資本不低于5000萬元，實(shí)繳資本不低于2500萬元；股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)注冊資本不低于1000萬元，實(shí)繳資本不低于250萬元。

3.本政策意見對同一項(xiàng)目的同一內(nèi)容，或者同一事項(xiàng)涉及其他市級財(cái)政政策的，均按“就高不重復(fù)”的原則確定。

4.本政策意見自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期至2026年12月31日。

5.本政策意見由市財(cái)政局會(huì)同市地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋，具體實(shí)施細(xì)則另行制定。