市政府印發(fā)關于加快基金集聚促進股權投資高質量發(fā)展的若干政策意見的通知

通政發(fā)〔2022〕29號

各縣（市、區(qū)）人民政府，市各直屬園區(qū)管委會，市各委、辦、局，市各直屬單位：

現(xiàn)將《關于加快基金集聚促進股權投資高質量發(fā)展的若干政策意見》印發(fā)給你們，請認真貫徹落實。

南通市人民政府

2022年8月3日

（此件公開發(fā)布）

關于加快基金集聚促進股權投資高質量發(fā)展的若干政策意見

為進一步優(yōu)化我市股權投資發(fā)展環(huán)境，培育壯大股權投資行業(yè)，加快集聚各類優(yōu)質股權投資機構，激發(fā)社會資本投資熱情，推動資本要素與科技創(chuàng)新深度融合，實現(xiàn)創(chuàng)新驅動下的新一輪經濟高質量發(fā)展，結合我市實際，制定本政策意見。

一、鼓勵股權投資機構集聚發(fā)展

（一）規(guī)劃建設股權投資基金集聚區(qū)。在南通創(chuàng)新區(qū)、南通市北高新區(qū)設立股權投資基金集聚區(qū)，加大力度引進國內外知名投資機構，支持南通創(chuàng)新區(qū)、南通市北高新區(qū)制定股權投資基金集聚區(qū)專項扶持政策。從2022年開始，對在集聚區(qū)內注冊的股權投資機構，自注冊之日起5年內產生的地方財政貢獻剔除中央和省集中后區(qū)級全額留用，由其統(tǒng)籌用于扶持股權投資機構發(fā)展和高端人才獎勵。（責任單位：市財政局、市地方金融監(jiān)管局，崇川區(qū)、南通創(chuàng)新區(qū)、南通市北高新區(qū)）

二、發(fā)揮政府投資基金引導作用

（二）完善政府投資基金出資。發(fā)揮財政資金、國有資本的杠桿作用，對主要投向我市重點產業(yè)鏈的產業(yè)類投資基金，南通市政府投資基金可給予最高30%的配套出資，南通市各級政府合計出資比例最高50%；對主要投向種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)的天使類投資基金，南通市政府投資基金配套出資比例可放寬至40%，南通市各級政府合計出資比例可放寬至60%。（責任單位：市財政局、科創(chuàng)集團）

（三）促進天使投資加快發(fā)展。鼓勵南通天使投資引導基金與社會資本合作設立市場化的天使投資子基金，子基金完成返投等投資要求的，市財政以獲得的子基金超額收益為上限對子基金管理人和其他出資人實施投資獎勵和風險補償，鼓勵子基金投資南通市區(qū)種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)。（責任單位：市財政局、科創(chuàng)集團）

（四）引導合作基金加大南通投資力度。對超額完成返投任務的政府投資基金合作基金，在投資期滿后，符合相關條件的，按其返投完成情況實施返投獎勵，返投每超額完成1個百分點，獎勵市財政獲得的該基金超額收益的1%，最高不超過超額收益的80%。（責任單位：市財政局、科創(chuàng)集團、南通投資管理有限公司）

三、推動股權投資機構服務南通產業(yè)發(fā)展

（五）鼓勵股權投資基金投資南通。股權投資基金當年實際投資南通市區(qū)非上市企業(yè)的累計投資額每滿5000萬元，且投資期限一年以上，給予股權投資機構一次性獎勵50萬元，最高獎勵金額1000萬元。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局、市財政局）

（六）支持投早投小投科技。對股權投資基金投資市區(qū)種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)的，3年內（且在基金存續(xù)期內）每年按基金對該類企業(yè)實際投資額的5%給予獎勵。對符合條件的股權投資機構投資市區(qū)種子期、初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)以及人才企業(yè)的天使投資項目，入庫之日起5年內，因被投資企業(yè)破產清算、股權公開掛牌交易、股權轉讓等實現(xiàn)投資股權完全退出發(fā)生投資損失的，給予一定的風險投資補償。其中：投資種子期、初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)的，按首輪投資實際損失額的一定比例給予補貼，最高不超過首輪實際投資額的20%，且單個項目風險補償額最高不超過200萬元；投資人才企業(yè)的，按照首輪投資實際損失額的30%，最高不超過300萬元給予補貼。〔責任單位：市科技局、市委組織部（人才辦）、市財政局、市地方金融監(jiān)管局〕

（七）激勵股權投資機構引進優(yōu)質項目。基金管理機構通過項目資源重組及并購等方式引進符合我市重點產業(yè)鏈發(fā)展方向的項目，項目總投資額1億元~10億元（不含10億元）的，按基金對該項目投資額的2%給予基金管理機構獎勵，最高200萬元；項目總投資額10億元及以上的，按基金對該項目投資額的3%給予基金管理機構獎勵，最高500萬元。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局、市財政局、市商務局）

（八）加大上市企業(yè)培育力度。對提供優(yōu)質的投后服務，幫助所投市區(qū)初創(chuàng)科技型企業(yè)、人才企業(yè)成功在境內外證券交易所上市，在上市時存續(xù)且最先投資的基金管理機構，每上市1家企業(yè)給予50萬元獎勵。〔責任單位：市地方金融監(jiān)管局、市委組織部（人才辦）、市財政局〕

四、營造股權投資發(fā)展優(yōu)質配套環(huán)境

（九）加強機構及人才服務保障。

1.加大股權投資行業(yè)人才引進力度，對具有較大知名度和影響力的高端投資人才等財經領域人才，經評審納入市“江海英才市級培養(yǎng)專項”進行培養(yǎng)管理，符合條件的可享受“江海英才”一卡通服務。〔責任單位：市委組織部（人才辦）、市地方金融監(jiān)管局、市財政局〕

2.對入駐基金集聚區(qū)的股權投資機構，按規(guī)定享受當?shù)剞k公用房租金減免政策。（責任單位：南通創(chuàng)新區(qū)、南通市北高新區(qū)）

3.對入駐基金集聚區(qū)股權投資機構新引進的專業(yè)人才，在南通辦公且在南通繳納社保和個人所得稅的，根據人才對地方經濟貢獻情況，由集聚區(qū)所在地按不超過其年工資薪金的30%給予獎勵，每人每年最高100萬元。（責任單位：南通創(chuàng)新區(qū)、南通市北高新區(qū)）

（十）優(yōu)化市場服務環(huán)境。探索建立股權投資機構白名單，分類完善股權投資機構市場主體設立、變更的會商和登記流程，建立行政審批、市場監(jiān)管、金融監(jiān)管等部門登記注冊相關信息互聯(lián)互通機制，提高辦理效率、優(yōu)化營商環(huán)境。加快落實財政部、稅務總局關于創(chuàng)投企業(yè)和天使投資個人相關稅收政策，對采取股權投資方式投資未上市中小高新技術企業(yè)、初創(chuàng)科技型企業(yè)的，根據相關規(guī)定按投資額一定比例抵扣應納稅所得額。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局、市行政審批局、市市場監(jiān)管局、市稅務局等）

（十一）建立投融資常態(tài)化對接機制。持續(xù)開展“萬事好通？南通好投”系列活動，建立資本與項目常態(tài)化對接服務機制，實現(xiàn)資本與項目的無縫對接、精準對接。鼓勵建立具有自身特色優(yōu)勢的項目路演平臺，支持在我市舉行股權投資領域國際級、國家級的專業(yè)化、品牌化活動。建立聯(lián)通政府、股權投資機構與企業(yè)的信息對接機制，形成投融資項目庫，為股權投資機構提供動態(tài)的投資標的庫。鼓勵基金管理機構上報在我市的已投企業(yè)，建立被投企業(yè)項目庫平臺，相關部門重點跟蹤，為被投企業(yè)融資、市場拓展、股改上市等方面提供支持。〔責任單位：市地方金融監(jiān)管局、市財政局、市委組織部（人才辦）、市發(fā)改委、市科技局、市工信局、科創(chuàng)集團、南通投資管理有限公司等，各縣（市、區(qū)）政府、市各直屬園區(qū)管委會〕

（十二）拓寬市場化募資渠道。鼓勵我市上市公司、行業(yè)龍頭企業(yè)等各類主體參與設立投資我市重點產業(yè)的股權投資基金。支持符合條件的股權投資機構通過發(fā)行債券、并購重組、資產證券化等方式拓寬融資渠道。鼓勵本市金融機構與股權投資機構開展投貸聯(lián)動、投債聯(lián)動、投保聯(lián)動等創(chuàng)新業(yè)務。積極爭取更多股權投資機構獲得國家級、省級基金投資。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局、市發(fā)改委、市財政局、人行南通中心支行、南通銀保監(jiān)分局等）

（十三）拓寬國際化資本對接渠道。支持市內投資機構積極爭取參與合格境內有限合伙人（QDLP）從事境外投資試點。出臺南通市外商投資股權投資企業(yè)試點辦法，支持開展合格境外有限合伙人（QFLP）試點，規(guī)范外商投資股權投資類企業(yè)在通的設立、運作，促進外商投資股權投資類企業(yè)在通健康發(fā)展。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局、人行南通中心支行、市行政審批局、市市場監(jiān)管局）

（十四）健全信用環(huán)境和中介服務體系。進一步健全股權投資機構、從業(yè)人員行業(yè)違法違規(guī)記錄，對列入嚴重失信主體名單的相關主體，依法依規(guī)實施失信懲戒。進一步加強中介服務機構在法律、財務、咨詢、評估、托管、擔保等方面的重要作用，支持中介服務機構提供盡職調查、項目評估、信息服務、財務及法律咨詢等服務，逐步建立健全中介機構服務體系建設，提升中介機構服務質量。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局、市發(fā)改委、市財政局、市行政審批局、各相關中介機構行業(yè)主管部門）

（十五）豐富股權投資退出渠道。適時溝通研究依托江蘇股權交易中心（南通分中心）建立創(chuàng)投股權和私募基金份額的轉讓和交易平臺，推動私募股權和創(chuàng)業(yè)投資份額二級交易市場發(fā)展。支持股權轉受讓基金（S基金）市場創(chuàng)新發(fā)展，加快對接S基金領域頭部機構，合作探索建立基金份額估值體系，提供交易基礎服務。支持本市有條件的專精特新“小巨人”企業(yè)、獨角獸企業(yè)、瞪羚企業(yè)等與股權投資機構對接，打通產業(yè)鏈創(chuàng)新成果轉化渠道。鼓勵股權投資以并購重組的方式實現(xiàn)退出，支持社會資本以市場化方式組建并購基金。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局、市發(fā)改委、市科技局、市工信局、市財政局、市市場監(jiān)管局、市行政審批局等）

（十六）防范違規(guī)私募基金風險。按照屬地管理和“誰引進、誰負責”原則，落地所在縣（市）、區(qū)（園區(qū)）加強股權投資機構風險監(jiān)管責任。對集聚區(qū)和基金落地集中的地區(qū)，相關縣（市）、區(qū)（園區(qū)）要配足配強專業(yè)監(jiān)管和服務力量。金融管理和行政審批部門建立非正常經營股權投資機構公示機制和相關商事注銷登記措施。積極推動構建央地協(xié)作的風險防范處置機制，配合證監(jiān)部門積極探索標本兼治的有效辦法，切實解決偽私募、類私募、亂私募等突出問題，嚴厲打擊假借私募名義的非法集資活動。〔責任單位：各縣（市、區(qū)）政府、市各直屬園區(qū)管委會，市地方金融監(jiān)管局、市行政審批局〕

五、其他事項

1.本政策意見所稱股權投資機構，包括股權投資基金和基金管理機構，其中：股權投資基金是指以非公開方式向特定對象募集資金設立，對非公開交易的企業(yè)股權進行投資并提供增值服務的非證券類投資企業(yè)；基金管理機構是指發(fā)起設立、受托管理股權投資基金的企業(yè)。

2.享受本政策意見的股權投資機構，須依規(guī)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案或發(fā)展改革部門備案，其中享受財政獎補政策的，注冊地、稅務征管關系均需在南通市區(qū)，且股權投資基金注冊資本不低于5000萬元，實繳資本不低于2500萬元；股權投資管理機構注冊資本不低于1000萬元，實繳資本不低于250萬元。

3.本政策意見對同一項目的同一內容，或者同一事項涉及其他市級財政政策的，均按“就高不重復”的原則確定。

4.本政策意見自發(fā)布之日起實施，有效期至2026年12月31日。

5.本政策意見由市財政局會同市地方金融監(jiān)管局負責解釋，具體實施細則另行制定。