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淮安市地方金融監(jiān)管涉企輕微違法行為不予行政處罰清單(暫行)

發(fā)布時間：2023-08-10

政策級別：市級

發(fā)文部門：淮安市市場監(jiān)督管理局（淮安市知識產(chǎn)權(quán)局）

政策主題：營商環(huán)境

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淮安市地方金融監(jiān)管涉企輕微違法行為不予行政處罰清單（暫行）

淮金監(jiān)發(fā)〔2023〕5號

序號 違法行為 不予處罰條件 法律依據(jù) 實施主體
1 對典當(dāng)行經(jīng)營非絕當(dāng)物品的銷售以及舊物收購、寄售、動產(chǎn)抵押業(yè)務(wù)、未經(jīng)商務(wù)部批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，典當(dāng)行對外投資，典當(dāng)行委托其他單位和個人代辦典當(dāng)業(yè)務(wù),向其他組織、機構(gòu)和經(jīng)營場所派駐業(yè)務(wù)人員從事典當(dāng)業(yè)務(wù)等違法行為的處罰。 （一）違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；（二）當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；（三）其他依法不予行政處罰的。違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長至五年，法律另有規(guī)定的除外。期限從違法行為發(fā)生之日起計算，違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。 《中華人民共和國行政處罰法》（中華人民共和國主席令第70號）

第三十三條違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。
當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三十六條違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長至五年。法律另有規(guī)定的除外。		 淮安市地方金融監(jiān)督管理局
2 對典當(dāng)行未經(jīng)批準(zhǔn)收當(dāng)國家統(tǒng)收、專營、專賣物品或收當(dāng)限制流通物或者處理絕當(dāng)物未獲得相應(yīng)批準(zhǔn)或者同意等違法行為的處罰 淮安市地方金融監(jiān)督管理局
3 對典當(dāng)行違反資產(chǎn)管理比例，擾亂經(jīng)營秩序的違法行為的處罰 淮安市地方金融監(jiān)督管理局