江北新區(qū)、各區(qū)（開發(fā)區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)局（科創(chuàng)局、科才局）、財政局，各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《南京市知識產(chǎn)權(quán)證券化融資獎勵實施細則》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

南京市知識產(chǎn)權(quán)局   南京市財政局

2021年3月17日      

南京市知識產(chǎn)權(quán)證券化融資獎勵實施細則

第一條 根據(jù)《中共南京市委 南京市人民政府印發(fā)<關(guān)于新發(fā)展階段全面建設(shè)創(chuàng)新名城的若干政策措施>的通知》（寧委發(fā)〔2021〕1號）第十三條“對知識產(chǎn)權(quán)證券化融資的發(fā)起單位，按融資額2%、最高200萬元給予獎勵”的規(guī)定，為進一步明確適用范圍、工作流程、部門職責，特制定本細則。

第二條 本實施細則所稱“知識產(chǎn)權(quán)證券化融資”，是指具有獨立法人資格的企業(yè)，將其擁有的知識產(chǎn)權(quán)或基于知識產(chǎn)權(quán)形成的債權(quán)作為基礎(chǔ)資產(chǎn)，由發(fā)起單位通過交易、再許可等方式受讓上述基礎(chǔ)資產(chǎn)，經(jīng)第三方機構(gòu)通過擔保或差額支付等方式提供增信后，在交易所市場或銀行間債券市場發(fā)行可流通的資產(chǎn)支持證券或資產(chǎn)支持票據(jù)，以實現(xiàn)融資的金融行為。上述企業(yè)是指在南京行政區(qū)劃內(nèi)注冊的企業(yè)。

第三條 本實施細則所稱“發(fā)起單位”，指經(jīng)許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等方式獲得企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益作為基礎(chǔ)資產(chǎn)，承擔證券化項目發(fā)起任務的金融機構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)。

第四條 本實施細則所稱“融資額度”，指知識產(chǎn)權(quán)證券化發(fā)行成功后，參與企業(yè)實際融資額度總和。

第五條 發(fā)起單位成功發(fā)行知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品后，按每單實際融資額度2%予以獎勵，最高不超過200萬元；若發(fā)起單位采用一次申報、分期發(fā)行的，則每期知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品，按該期發(fā)行實際融資額的2%予以獎勵，每期最高不超過200萬元，一個年度內(nèi)兌現(xiàn)獎勵不超過一次。

第六條 知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品的期限要求不低于1年（含1年期），票面利率按照市場化發(fā)行方式確定。

第七條 發(fā)起單位成功發(fā)行知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品后，可向市市場監(jiān)督管理局（市知識產(chǎn)權(quán)局）申請獎勵，具體提交材料如下：

1.知識產(chǎn)權(quán)證券化項目獎勵申請書;

2.發(fā)起單位“一照一碼”營業(yè)執(zhí)照;

3.金融監(jiān)管機構(gòu)頒發(fā)的金融許可證、營業(yè)許可證或業(yè)務許可證等批復文件（非金融機構(gòu)無需提供）;

4.央行、交易所、交易商協(xié)會等金融主管部門批準發(fā)行知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品的相關(guān)批復等證明材料;

5.提交金融主管部門的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化計劃說明書或募集說明書;

6.參與企業(yè)通過知識產(chǎn)權(quán)證券化融資到賬憑證;

7.其他相關(guān)材料。

第八條 獎勵申請常年受理，每年8月31日前申請受理的，當年度兌現(xiàn)獎勵；8月31日之后申請受理的，在第二年度第一季度兌現(xiàn)獎勵。市市場監(jiān)管局（市知識產(chǎn)權(quán)局）對申報材料進行初審，委托第三方中介機構(gòu)對融資額度進行核查并出具正式報告，會同市財政局審核確認后，按有關(guān)規(guī)定撥付獎勵資金。

第九條 市市場監(jiān)督管理局（市知識產(chǎn)權(quán)局）主要職責：牽頭制定獎勵實施細則，受理、審核獎勵申請材料，核算獎勵資金額度，組織開展績效自評價。市財政局主要職責：對主管部門提交的獎勵方案進行復核，落實和撥付獎勵資金，根據(jù)情況對資金績效進行重點評價。

第十條 發(fā)起單位、融資單位應該做好臺賬管理，配合做好審計檢查和績效評價工作。

第十一條 辦理證券化融資獎勵業(yè)務相關(guān)人員存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀行為的，由任免機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)依法作出處理。對弄虛作假騙取證券化融資獎勵資金等違法行為，按有關(guān)法律法規(guī)進行處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第十二條 本實施細則由市市場監(jiān)督管理局（市知識產(chǎn)權(quán)局）、市財政局負責解釋。

第十三條 本實施細則自發(fā)布之日起施行，有效期至2021年12月31日。