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寧科規(guī)〔2022〕14號

南京市科技計劃項目管理辦法

第一章 總則

第一條 為推動市科技計劃項目管理的規(guī)范化和科學化，提高科技創(chuàng)新活動的管理水平和效率，根據(jù)國家和省科技計劃項目管理有關規(guī)定，結合我市實際，制定本辦法。

第二條 南京市科技計劃項目是指南京市科學技術局（以下簡稱“市科技局”）根據(jù)全市科技創(chuàng)新規(guī)劃和經(jīng)濟社會發(fā)展需要，使用市級財政資金組織實施，由本市注冊登記的單位承擔，在一定期限內(nèi)開展的科技計劃項目。

第三條 項目管理遵循科學規(guī)范、公開透明、監(jiān)管有力、需求牽引、績效導向的原則，進一步優(yōu)化科技資源配置，充分調動科研人員的積極性和創(chuàng)造性，形成充滿活力的科技創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境。

第四條 市級科技計劃項目采取前補助、后補助的支持方式，并探索開展其他支持方式。具體支持方式，由市科技局結合年度重點目標任務及專項資金預算，在編制和發(fā)布項目指南時明確。

前補助是指項目立項后核定預算，并按照科技計劃項目合同確定的撥款計劃及任務實際完成進度核撥專項資金的支持方式。

后補助是指從事科技創(chuàng)新活動的單位先行投入資金，取得成果或者服務績效，通過綜合評議或績效考核后，給予經(jīng)費補助的財政資助方式。后補助包括事前立項事后補助、獎勵性后補助及共享服務后補助等方式。

第二章 組織管理

第五條 市科技局是項目管理的行政主管部門，主要負責：

（一）發(fā)布項目申報通知（指南），組織項目申報和評審；

（二）負責項目的立項、調整和中止；

（三）按立項文件確定的額度撥付專項資金；

（四）監(jiān)督、檢查項目的執(zhí)行情況；

（五）協(xié)調解決項目執(zhí)行中的重大問題，保障項目按進度正常進行；

（六）組織項目的驗收結題、綜合評議或績效考核；

（七）開展科技項目科研誠信管理，對主管部門、項目承擔單位及項目負責人和評審專家等進行信用評價。

第六條 項目實行歸口管理，由區(qū)（園區(qū)）科技行政主管部門、歸口業(yè)務主管部門作為項目申報和實施的管理機構，主要負責：

（一）協(xié)助市科技局組織項目申報，審核申報材料；

（二）督促項目自籌資金到位；

（三）定期報告項目年度執(zhí)行情況，協(xié)助市科技局進行項目執(zhí)行情況的檢查，推進項目的實施；

（四）及時協(xié)調、上報項目實施過程中發(fā)現(xiàn)的有關問題；

（五）承擔項目執(zhí)行情況統(tǒng)計工作；

（六）督促項目承擔單位及時做好驗收結題工作。

第七條 項目承擔單位及項目負責人主要負責：

（一）組織項目的實施，嚴格履行項目合同義務，按期完成目標任務并及時提交驗收相關資料；

（二）按要求落實自籌經(jīng)費；

（三）接受市科技局及主管部門對項目執(zhí)行和經(jīng)費使用情況的監(jiān)督檢查，如實報告項目年度執(zhí)行和經(jīng)費使用情況，及時報告項目實施過程中出現(xiàn)的重要事項；

（四）接受市科技局、主管部門及市科技局委托的專業(yè)機構對項目實施和經(jīng)費使用情況的監(jiān)督檢查、審計評估等，如實提供相關數(shù)據(jù)和資料；

（五）建立健全內(nèi)部項目管理制度，負責項目實施的日常管理、經(jīng)費管理、知識產(chǎn)權管理、保密管理、安全管理、信用管理等。

第三章 項目立項與實施

第八條 前補助項目立項程序為：發(fā)布申報通知（指南）、項目申報、評審或論證、審議、下達立項文件和簽訂合同書。

后補助項目的立項程序為：發(fā)布申報通知（指南）、項目申報、評審或論證、審議和下達立項文件。

第九條 市科技局根據(jù)市委市政府年度工作部署和全市科技發(fā)展規(guī)劃，組織編制項目指南并及時發(fā)布申報通知。

建立科技項目管理新模式，探索開展“揭榜掛帥”、“賽馬制”等項目遴選立項方式以及“里程碑”式管理試點。

第十條 有應結未結項目的單位，不得申報新項目；有在研項目的單位，在項目結題前原則上不得申報同一類型項目；在研項目負責人，在項目結題前不得作為項目負責人申報新項目；同一項目負責人當年不得同時申報兩個以上（含兩個）項目。

第十一條 項目按申請單位的屬地或行政隸屬關系經(jīng)主管部門初審后，向市科技局推薦。

第十二條 市科技局或其委托專業(yè)機構對申報項目進行形式審查和信用審查，不符合要求的項目不進入當年度項目評審。

第十三條 對通過審查的項目，市科技局組織或委托專業(yè)機構組織專家評審，評審專家原則上從市科技咨詢專家?guī)熘绣噙x產(chǎn)生。

評審執(zhí)行專家回避、保密和輪換等制度。

第十四條 專家評審意見是項目立項決策的重要參考依據(jù)。在戰(zhàn)略性顛覆性關鍵領域，探索采用非共識評審方式遴選項目。

第十五條市科技局根據(jù)計劃項目要求通過官方網(wǎng)站等渠道公示擬立項項目。依據(jù)公示結果，發(fā)布立項通知。對于公示期間有異議、且經(jīng)核實異議成立的項目，不予立項。

第十六條 項目在執(zhí)行過程中，合同內(nèi)容原則上不得變更。如因不可抗拒因素導致項目不能按期完成的或因其他原因需要變更的，應由主管部門向市科技局提交書面變更申請，市科技局依據(jù)實際情況下達批復文件。

第十七條 項目實施中，在研究方向不變、不降低考核指標且符合原申報指南要求的前提下，項目承擔單位可以自主調整技術路線、項目合作單位、項目參與人員等，并經(jīng)主管部門初審后向市科技局備案。

第十八條 項目執(zhí)行期間有下列情形之一，項目承擔單位可以向市科技局申請項目終止或由市科技局直接終止項目：

（一）由于不可抗力或其他客觀原因，項目無法繼續(xù)執(zhí)行的；

（二）組織管理不力或其他原因使項目無法正常執(zhí)行或預期目標不能實現(xiàn)的；

（三）拒不接受監(jiān)督檢查的；

（四）提供的驗收文件、材料、數(shù)據(jù)不真實的。

第四章 資金使用與管理

第十九條 項目承擔單位應當按照國家、省、市相關財經(jīng)法規(guī)及財務管理規(guī)定，完善內(nèi)部控制和監(jiān)督制約機制，加強對項目經(jīng)費的監(jiān)督和管理，保證經(jīng)費專款專用，并對項目經(jīng)費實行單獨核算。

第二十條 項目實行綜合預算編制管理，在項目總預算不變的情況下，項目負責人可根據(jù)科研活動實際需要自主調整直接費用全部科目的經(jīng)費支出，不受比例限制；可在預算范圍內(nèi)自主安排經(jīng)費開支，相關調劑手續(xù)由項目承擔單位辦理。上述安排和調整可作為項目驗收（結題）、評估評審或審計檢查等的依據(jù)。

第二十一條 項目經(jīng)費不得用于支付各種罰款、捐款、贊助、投資等支出，不得用于國家規(guī)定禁止列入的其他支出。

第五章 項目驗收與檔案管理

第二十二條 對合同約定需要驗收的項目，項目承擔單位應當在合同規(guī)定的執(zhí)行期限屆滿后的3個月內(nèi)提交書面驗收申請及相關驗收材料，向市科技局或其委托的第三方申請驗收。

第二十三條 申請項目驗收應提供以下材料：

（一）項目驗收申請書；

（二）項目執(zhí)行情況總結報告；

（三）項目經(jīng)費決算報告（財政資金資助額50萬元及以上的項目須提交專項審計報告）；

（四）相關附件。

第二十四條 項目驗收以合同為依據(jù)，驗收的主要內(nèi)容有：

（一）合同規(guī)定的研究開發(fā)內(nèi)容和技術經(jīng)濟指標的完成情況；

（二）項目知識產(chǎn)權（包括技術標準等）的獲得、保護和管理情況；

（三）項目經(jīng)費使用的合理性、規(guī)范性；

（四）項目驗收材料的完備性、規(guī)范性；

（五）項目組人員履職情況和人才培養(yǎng)情況；

（六）項目執(zhí)行的總體質量和效益。

第二十五條 項目驗收由市科技局或其委托的第三方組織實施，按以下程序進行：

（一）財政資金資助額50萬元及以上項目原則上采取會議驗收的方式，從市科技局科技咨詢專家?guī)熘绣噙x技術、經(jīng)濟和管理方面的專家，組成驗收專家組，專家組人數(shù)一般為3-5名。驗收專家組通過聽取報告、質詢和現(xiàn)場考察等方式，核實或復測相關數(shù)據(jù)，形成驗收意見。

（二）財政資金資助額50萬元以下項目采取總結驗收的方式，由承擔單位總結項目執(zhí)行情況，經(jīng)主管部門審核后報市科技局備案。

（三）合同執(zhí)行期滿，若項目仍未達到驗收要求，但開展了實質性研發(fā)活動并取得了一定研究進展和成果，且經(jīng)費使用基本合規(guī)的，經(jīng)企業(yè)申請，主管部門初審，市科技局審核同意后，予以“總結結題”處理。

第二十六條 項目驗收實行回避制度，項目完成人員、協(xié)作人員和協(xié)作人員所在單位的其他人員不能作為驗收工作成員。

第二十七條 因客觀原因不能在合同執(zhí)行期內(nèi)完成研究任務、需延長項目實施期限的，項目承擔單位須在合同規(guī)定的項目實施期結束前3個月內(nèi)提出延期申請，經(jīng)主管部門初審后向市科技局報備。每個項目延期申請不得超過2次，延期總時長不得超過12個月。

第二十八條 項目通過驗收后，承擔單位應在15天內(nèi)辦結相關手續(xù)。

第二十九條 市科技局對項目實現(xiàn)檔案管理信息化，建立項目電子檔案庫，將資金下?lián)芪募⒑贤瑫Ⅱ炇詹牧系软椖抠Y料，以電子檔案庫的形式予以保存。在項目執(zhí)行期內(nèi)的項目同時保存紙質檔案。

第六章 信用管理與違規(guī)責任

第三十條 嚴格按照《南京市科技計劃項目（獎勵資金）信用管理辦法》（寧科規(guī)〔2021〕1號）要求，對項目進行信用管理。

第三十一條 市科技局工作人員在項目管理過程中，違反有關規(guī)定的，給予批評教育；造成不良后果的，視情況給予相應紀律處分；涉及違法的，追究相應法律責任。

第七章 附則

第三十二條 本辦法由南京市科學技術局負責解釋。

第三十三條 本辦法自2022年5月7日起執(zhí)行。原《南京市科技計劃項目管理辦法》（寧科〔2018〕57號）同時廢止。在本辦法發(fā)布前的有關規(guī)定如與本辦法相抵觸，按本辦法執(zhí)行。