一、制定背景及必要性

一是貫徹《行政處罰法》的要求。新《行政處罰法》第三十三條第一款規(guī)定，“違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰”。《國務(wù)院關(guān)于進一步貫徹實施〈行政處罰法〉的通知》（國發(fā)〔2021〕26號）要求，“制定發(fā)布包容免罰清單，對當事人違法行為依法免予行政處罰的，采取簽訂承諾書等方式教育、引導(dǎo)、督促其自覺守法”。

二是優(yōu)化我省行政處罰裁量基準的要求。黨的二十大報告強調(diào)，要健全行政處罰裁量基準。去年修訂的我省水行政處罰裁量權(quán)基準，側(cè)重從輕或者從重的控制，對不予行政處罰情形未作出明確規(guī)定。適用規(guī)則及指導(dǎo)清單，通過明確不予行政處罰的執(zhí)行依據(jù)，統(tǒng)一了不予行政處罰的實施標準，對我省水行政處罰裁量基準形成有效補充。

三是回應(yīng)社會關(guān)切、體現(xiàn)寬嚴相濟的要求。當前，社會關(guān)于行政機關(guān)包容審慎監(jiān)管、柔性執(zhí)法存在較大呼聲。省政府有關(guān)優(yōu)化營商環(huán)境的意見指出，要堅持寬嚴相濟，更多地對企業(yè)采取批評教育和指導(dǎo)約談等措施，使企業(yè)切實感受到“有溫度”的執(zhí)法。制定適用規(guī)則，合理把握了處罰和教育之間的平衡，能更好實現(xiàn)執(zhí)法目的，讓執(zhí)法既合法理，又合情理。

二、主要特點

一是堅持依法依規(guī)。嚴格依照《行政處罰法》等法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合我省水行政執(zhí)法工作實際制定。

二是堅持正確導(dǎo)向。將處罰與教育相結(jié)合，將推行輕微免罰與杜絕執(zhí)法“寬松軟”相結(jié)合，避免產(chǎn)生“鼓勵輕微違法”的誤導(dǎo)，正確引導(dǎo)當事人守法守規(guī)守信。

三是堅持程序規(guī)范。對當事人符合免罰情形的，對其違法行為依然要予以告知、責令改正，宣傳相關(guān)法律法規(guī)，并制作不予行政處罰決定文書。

三、重點內(nèi)容

一是明確適用范圍。與水利部《水行政處罰實施辦法》相一致，適用于本省縣級以上人民政府水行政主管部門，經(jīng)省人民政府批準設(shè)立的水利工程管理機構(gòu)，經(jīng)賦權(quán)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處實施的水行政處罰。

二是界定“初次違法”。《行政處罰法》對“初次違法”沒有明確定義。經(jīng)綜合考慮，并借鑒外省、其他行業(yè)做法，適用規(guī)則提出“執(zhí)法人員通過有關(guān)執(zhí)法系統(tǒng)等進行查詢，經(jīng)查詢當事人無同一違法行為被處罰記錄的，可以認定為初次違法”。

三是制定依法不予行政處罰的事項。本次發(fā)布的《江蘇省水事違法行為不予行政處罰指導(dǎo)清單》共13項，涉及河道管理領(lǐng)域6項，水資源領(lǐng)域5項，水文領(lǐng)域1項，水土保持領(lǐng)域1項。

四是明確不予行政處罰的適用情形和條件。指導(dǎo)清單中每個免罰事項，都明確了相應(yīng)的適用條件，例如：未經(jīng)批準擅自取用水的，需同時滿足4個條件，才能不予行政處罰。

五是規(guī)定不適用不予行政處罰的情形。包括5個方面，如涉及國家利益和社會公共利益的；嚴重影響防洪安全、河勢穩(wěn)定及水資源保護，可能危害人民群眾生命財產(chǎn)安全、公共安全的等。