關(guān)于組織開(kāi)展市天使（創(chuàng)業(yè)）投資機(jī)構(gòu)及項(xiàng)目備案申報(bào)的通知

各縣（市、區(qū)）科技局，鹽城經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)、鹽南高新區(qū)科技局：

根據(jù)市政府《關(guān)于印發(fā)加快科技創(chuàng)新發(fā)展政策的通知》（鹽政發(fā)〔2021〕19號(hào)）精神，現(xiàn)就開(kāi)展市天使（創(chuàng)業(yè)）投資機(jī)構(gòu)及項(xiàng)目備案工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、申報(bào)條件

1、市天使（創(chuàng)業(yè)）投資機(jī)構(gòu)，是指符合國(guó)家、省、市有關(guān)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理的有關(guān)規(guī)定，依法在鹽城市注冊(cè)登記，合法存續(xù)并正常經(jīng)營(yíng)，以股權(quán)投資方式投資于鹽城市種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。申請(qǐng)市天使（創(chuàng)業(yè)）投資機(jī)構(gòu)備案應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）依法在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”）登記備案；

（2）在鹽城市內(nèi)設(shè)立或受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金；

（3）實(shí)收資本（或出資額、管理資金）不低于1000萬(wàn)元人民幣，或者首期實(shí)收資本（或出資額）不低于500萬(wàn)元人民幣，且全體投資者承諾在注冊(cè)后的5年內(nèi)補(bǔ)足不低于1000萬(wàn)元人民幣實(shí)收資本，所有投資者以貨幣形式出資；

（4）有明確的投資領(lǐng)域，并對(duì)種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)的投資累計(jì)占實(shí)收資本（或管理資金）的30%以上；

（5）對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資不得超過(guò)實(shí)收資本（或管理資金）的10％；

（6）有至少3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員；

（7）管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

（8）按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法；

（9）不投資于流動(dòng)性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國(guó)家政策限制類行業(yè)。

2、上述所稱的種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)是指主要從事國(guó)家、省、市重點(diǎn)發(fā)展的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)的高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)的非上市科技型企業(yè)，且同時(shí)符合下列條件：

（1）企業(yè)須在鹽城市內(nèi)注冊(cè)經(jīng)營(yíng)，且具有企業(yè)法人資格；

（2）優(yōu)先支持入駐經(jīng)國(guó)家、省、市認(rèn)定的高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、大學(xué)科技園、留學(xué)生創(chuàng)業(yè)園、眾創(chuàng)空間等科技企業(yè)孵化器內(nèi)、入選市級(jí)以上人才計(jì)劃的高端人才在鹽領(lǐng)辦或創(chuàng)辦的科技型小微企業(yè)；

（3）符合國(guó)家、省、市產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，優(yōu)先支持屬于國(guó)家、省、市重點(diǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；

（4）擁有專利、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、植物新品種、新藥證書(shū)等自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)（對(duì)于科技服務(wù)業(yè)及模式創(chuàng)新企業(yè)，具備科技服務(wù)相關(guān)資質(zhì)證書(shū)、參與制定相關(guān)技術(shù)或服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、擁有支撐其科技服務(wù)或模式創(chuàng)新的技術(shù)訣竅等）；

（5）職工人數(shù)應(yīng)在300人以下，從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的科技人員占職工總數(shù)的比例應(yīng)在10%以上；

（6）企業(yè)不屬于較大規(guī)模法人集團(tuán)投資成立的公司或與較大規(guī)模法人集團(tuán)具有投資關(guān)系的公司（如：子公司等形式）；

（7）營(yíng)業(yè)收入應(yīng)在2000萬(wàn)元人民幣以下，凈資產(chǎn)應(yīng)在2000萬(wàn)元人民幣以下；同時(shí)，具有一定的研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)投入；

（8）企業(yè)成立時(shí)間應(yīng)不超過(guò)5年。其中：成立時(shí)間不超過(guò)18個(gè)月的，稱為種子期企業(yè)；成立時(shí)間超過(guò)18個(gè)月（含18個(gè)月）的，稱為初創(chuàng)期企業(yè)。

3、符合上述第1條例相關(guān)規(guī)定的天使（創(chuàng)業(yè)）投資機(jī)構(gòu)在2021年內(nèi)完成首輪實(shí)際投資的，同時(shí)被投資企業(yè)符合上述第2條規(guī)定的種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)條件，可申請(qǐng)市天使（創(chuàng)業(yè)）投資機(jī)構(gòu)項(xiàng)目備案。

二、申報(bào)材料

1、市天使（創(chuàng)業(yè)）投資機(jī)構(gòu)備案申報(bào)材料及裝訂順序：

（1）《市天使（創(chuàng)業(yè)）投資機(jī)構(gòu)備案申請(qǐng)表》（見(jiàn)附件1）；

（2）機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件以及在中基協(xié)備案登記的證明文件；

（3）機(jī)構(gòu)章程或合伙協(xié)議，以及機(jī)構(gòu)內(nèi)部投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)管理等有關(guān)制度文件；

（4）機(jī)構(gòu)上年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表（復(fù)印件）；

（5）投資管理團(tuán)隊(duì)主要投資管理人員簡(jiǎn)歷（至少3名，格式見(jiàn)附件2）；

（6）在鹽創(chuàng)業(yè)投資基金的注冊(cè)登記文件以及投資資金情況的證明材料；

（7）以往投資業(yè)績(jī)證明材料（含已投資種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)的清單，已投資的每個(gè)企業(yè)均需提供投資協(xié)議復(fù)印件、投資前后營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件以及投資業(yè)績(jī)證明等佐證材料）。

2、市天使（創(chuàng)業(yè)）投資項(xiàng)目備案申報(bào)材料及裝訂順序：

市天使（創(chuàng)業(yè)）投資項(xiàng)目備案以被投資企業(yè)為單位申請(qǐng)，同一天使（創(chuàng)業(yè)）投資機(jī)構(gòu)投資的不同企業(yè)，需分別報(bào)送材料。

（1）《市天使（創(chuàng)業(yè)）投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表》（見(jiàn)附件3）；

（2）正式投資協(xié)議復(fù)印件（如協(xié)議中未明確首輪投資額的，需補(bǔ)充提供能證明首輪投資額的相關(guān)佐證材料，首輪投資額分期到位的，按截止申請(qǐng)之日累計(jì)到位的資金額確認(rèn)首輪投資額；如協(xié)議中未明確投資日期的，以首輪投資額首期實(shí)際出資時(shí)間為準(zhǔn)）；

（3）天使（創(chuàng)業(yè)）投資機(jī)構(gòu)投資到位證明文件：驗(yàn)資報(bào)告、銀行劃賬單、銀行詢證函（驗(yàn)資）的復(fù)印件；

（4）投資分析報(bào)告（天使（創(chuàng)業(yè)）投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)、技術(shù)及產(chǎn)品服務(wù)、行業(yè)及市場(chǎng)、銷售、財(cái)務(wù)等方面盡職調(diào)查后，作出的投資分析、評(píng)價(jià)和決策）；

（5）被投資企業(yè)接受天使（創(chuàng)業(yè)）投資前、后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（6）投資時(shí)，被投資企業(yè)成立未滿一年的，提供簽訂投資協(xié)議前一個(gè)月的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表；成立滿1年及以上的企業(yè)，提供投資協(xié)議簽訂上一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；

（7）被投資企業(yè)入駐科技企業(yè)孵化器、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、眾創(chuàng)空間等創(chuàng)業(yè)服務(wù)平臺(tái)證明，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人才計(jì)劃立項(xiàng)等科技創(chuàng)新佐證材料。

三、其他要求

1、申報(bào)機(jī)構(gòu)按要求填報(bào)申報(bào)材料，按順序進(jìn)行裝訂，正反打印，并加蓋機(jī)構(gòu)公章后，提交至所在地科技局。

2、申報(bào)機(jī)構(gòu)是市天使（創(chuàng)業(yè)）投資機(jī)構(gòu)及項(xiàng)目備案的責(zé)任主體，須對(duì)所提交申報(bào)材料的真實(shí)性、有效性、完整性以及風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金使用管理作出承諾，嚴(yán)禁任何形式的弄虛作假行為。對(duì)于違反要求弄虛作假的，將按照有關(guān)規(guī)定處理。

3、各縣（市、區(qū)）科技局對(duì)有關(guān)單位提交的申報(bào)材料進(jìn)行審核確認(rèn)，并出具主管部門(mén)信用承諾書(shū)和推薦表，連同推薦表、申報(bào)材料（一式兩份）于4月22日前報(bào)送至我局高新處，同時(shí)將電子版發(fā)送至郵箱（[email protected]）。

四、聯(lián)系人及聯(lián)系方式

聯(lián)系人：徐東炎

聯(lián)系方式：86663076

附件：

1、市天使（創(chuàng)業(yè)）投資機(jī)構(gòu)備案申請(qǐng)表

2、市天使（創(chuàng)業(yè)）投資機(jī)構(gòu)主要投資管理人員簡(jiǎn)歷表

3、市天使（創(chuàng)業(yè)）投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表

4、市天使（創(chuàng)業(yè)）投資機(jī)構(gòu)備案審核推薦上報(bào)匯總表

5、市天使（創(chuàng)業(yè)）投資項(xiàng)目備案審核推薦上報(bào)匯總表

鹽城市科學(xué)技術(shù)局

2022年3月25日  

附件：
附件1-5.docx