《泰州市外商投資股權投資企業(yè)試點辦法》政策解讀

出臺背景

為貫徹落實《國務院關于進一步優(yōu)化外商投資環(huán)境加大吸引外商投資力度的意見》（國發(fā)〔2023〕11號）、《省政府印發(fā)關于進一步優(yōu)化外商投資環(huán)境加大吸引外商投資力度若干措施的通知》（蘇政發(fā)〔2024〕14號）等文件要求，鼓勵和引導外商投資泰州市的股權投資企業(yè)，拓寬利用外資路徑、優(yōu)化投融資環(huán)境、推動產業(yè)發(fā)展。近日，市商務局、市地方金融監(jiān)管局、市市場監(jiān)管局、人民銀行泰州市分行、金融監(jiān)管總局泰州分局聯(lián)合出臺《泰州市外商投資股權投資企業(yè)試點辦法》（以下簡稱《試點辦法》）。

主要內容

第一章 總則  試點目的  概念表述  工作機制  職責分工

第二章 試點條件  出資要求  投資人條件  高管要求

第三章 試點運作  命名要求  業(yè)務范圍  遵守外匯和基金管理規(guī)定

第四章 試點申請  申請材料  審定流程  登記和托管

第五章 試點管理  基金備案  信息報告  依法退出  企業(yè)監(jiān)管

第六章 附則  適用范圍  銜接管理  解釋部門  施行時間

什么是外商投資股權投資企業(yè)試點

外商投資股權投資企業(yè)試點，即QFLP( Qualified Foreign Limited Partnership)試點，是指由外國企業(yè)或個人參與投資設立的，以非公開方式向投資者募集資金，投資于國內非公開交易的企業(yè)股權的企業(yè)，是在現(xiàn)行外商投資管理制度下，外資參與中國境內股權投資的重要渠道之一。試點企業(yè)包括外商投資股權投資管理企業(yè)和外商投資股權投資企業(yè)。

外商投資股權投資管理企業(yè)可以發(fā)起設立或受托管理外商投資股權投資企業(yè)及內資私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金;內資私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理企業(yè)可以發(fā)起設立或受托管理外商投資股權投資企業(yè)。

申請試點的企業(yè)要具備哪些條件

(一)外商投資股權投資管理企業(yè)

申請試點的外商投資股權投資管理企業(yè)注冊資本應不低于100萬美元等值貨幣，出資方式限于貨幣資金。

境外股東或合伙人要滿足以下條件之一:

1.在申請前的上一會計年度，具備自有資產（凈資產） 規(guī)模不低于500萬美元等值貨幣或管理資產規(guī)模不低于1000萬美元等值貨幣；

2.持有境外金融監(jiān)管部門頒發(fā)的資產管理牌照；

3.或雖不滿足上述第1項和第2項條件，但外商投資股權投資管理企業(yè)擬管理的外商投資股權投資企業(yè)的投資人全部為境外機構或境外個人投資者的，可豁免前述條件，具體要求由試點聯(lián)合會商工作機制各成員單位會商決定。

境內股東或合伙人要滿足以下條件之一:

1.商業(yè)銀行、證券、保險、信托、金融租賃、公募基金管理等經國家金融監(jiān)管部門批準的持牌金融機構或由其控股50%以上的一級子公司；

2.在申請前的上一會計年度， 具備自有資產（凈資產） 規(guī)模不低于1億元人民幣或管理資產規(guī)模不低于5億元人民幣；近 3 年連續(xù)贏利。

除上述條件外，境內股東或合伙人應具有健全的治理結構和完善的內控制度，近3年未受到重大行政處罰或刑事處罰，不存在受到相關行政、司法機關調查而尚未結案的情形。

具有至少2名高級管理人員，同時具備下列條件：

1.有5年以上（含5年）從事股權投資或股權投資管理業(yè)務的經歷；

2.有2年以上（含2年）高級管理職務任職經歷；

3.有在境內外從事股權投資經歷或在境內外金融機構從業(yè)經驗；

4.在最近5年內沒有違規(guī)記錄或尚在處理的經濟糾紛訴訟案件，且個人信用記錄良好。

(二)外商投資股權投資企業(yè)

申請試點的外商投資股權投資企業(yè)注冊資本不做強制要求，出資方式限于貨幣資金。

外商投資股權投資企業(yè)的境內外投資人作為股東或有限合伙人，應當具備以下條件：

1.具備相應的風險識別能力、風險承擔能力的機構或個人；

2.機構投資者需具有健全的治理結構和完善的內控制度，近3年內未受到所在國家、地區(qū)司法機關和相關監(jiān)管機構的處罰；境外機構投資者自有資產（凈資產）不低于150萬美元等值貨幣，境內機構投資者自有資產（凈資產）不低于1000萬元人民幣；

3.個人投資者需簽署股權投資企業(yè)（基金）風險揭示書；境內外個人投資者金融資產不低于300萬元人民幣或近3年年均收入不低于50萬元人民幣；

4.單個投資者單筆投資金額不低于100萬元人民幣。

如何申請試點

1.向市試點聯(lián)合會商工作機制辦公室遞交申請

2.由市試點聯(lián)合會商工作機制集中認定

3.符合條件的，予以試點資格認定

4.試點企業(yè)辦理注冊登記、基金備案等相關手續(xù)