一、《意見》出臺的政策背景是什么？

2020年1月1日起施行的《優(yōu)化營商環(huán)境條例》規(guī)定：“政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照鼓勵創(chuàng)新的原則，對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等實(shí)行包容審慎監(jiān)管，針對其性質(zhì)、特點(diǎn)分類制定和實(shí)行相應(yīng)的監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，留足發(fā)展空間，同時確保質(zhì)量和安全，不得簡單化予以禁止或者不予監(jiān)管”。《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要（2021—2025年）》提出要完善與創(chuàng)新創(chuàng)造相適應(yīng)的包容審慎監(jiān)管方式。《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步貫徹實(shí)施<中華人民共和國行政處罰法>的通知》（國發(fā)〔2021〕26號）要求在全國范圍內(nèi)各領(lǐng)域?qū)嵤┌菝饬P清單模式，制定并發(fā)布多個領(lǐng)域的包容免罰清單。

二、《意見》出臺的政策依據(jù)是什么？

（一）《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條：“當(dāng)事人有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰：（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；（二）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；（三）主動供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的；（四）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。”；第三十三條：“違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。對當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人進(jìn)行教育。"

（二）《市場監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》三：“行政處罰裁量權(quán)的適用規(guī)則”。

（三）《江蘇省市場監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰和從輕減輕處罰規(guī)定》（蘇市監(jiān)規(guī)〔2021〕6號）和《江蘇省市場監(jiān)管行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)定》（蘇市監(jiān)規(guī)〔2022〕10號）。

三、《意見》的適用原則是什么？

堅(jiān)持過罰相當(dāng)、公平公正、處罰與教育相結(jié)合以及綜合裁量的原則，鼓勵和引導(dǎo)違法行為當(dāng)事人改正輕微違法行為，促進(jìn)企業(yè)守法誠信。對主觀上沒有違法故意、客觀上沒有造成實(shí)際危害后果的輕微違法行為，依法可處罰款的，實(shí)行“首違不罰”；對依法并處罰款的，依照行政處罰裁量基準(zhǔn)和“三張清單”合理壓縮行政裁量空間，綜合考慮違法行為的情節(jié)、危害程度等因素作出處罰決定。

四、“三張清單”主要有哪些內(nèi)容？

經(jīng)過細(xì)致梳理和廣泛征求意見，根據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章制定了“三張清單”（《不予行政處罰清單》《從輕行政處罰清單》《減輕行政處罰清單》）作為附件。《不予行政處罰清單》共計(jì)84項(xiàng)；《從輕行政處罰清單》共計(jì)3項(xiàng)；《減輕行政處罰清單》共計(jì)23項(xiàng)。“三張清單”將根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章立改廢情況及執(zhí)法實(shí)踐適時予以調(diào)整。