關(guān)于印發(fā)《寄賣行違規(guī)開展典當(dāng)業(yè)務(wù)清理整頓工作方案》的通知

連金監(jiān)發(fā)〔2023〕8號(hào)

各縣(區(qū))地方金融監(jiān)管部門，公安局，城市管理局，市場(chǎng)監(jiān)管局：

為規(guī)范全市典當(dāng)行業(yè)市場(chǎng)秩序，有效制止寄賣行違規(guī)經(jīng)營(yíng)典當(dāng)業(yè)務(wù)，維護(hù)典當(dāng)企業(yè)的合法權(quán)益，營(yíng)造典當(dāng)行業(yè)良好展業(yè)環(huán)境，依據(jù)《典當(dāng)管理辦法》(商務(wù)部、公安部令2005年第8號(hào))、

《典當(dāng)行業(yè)監(jiān)管規(guī)定》(商流通發(fā)〔2012〕423號(hào))等有關(guān)文件精神，市地方金融監(jiān)管局、市公安局、市城市管理局、市市場(chǎng)監(jiān)管局決定對(duì)寄賣行違規(guī)開展典當(dāng)業(yè)務(wù)進(jìn)行清理整頓，現(xiàn)將《寄賣行違規(guī)開展典當(dāng)業(yè)務(wù)清理整頓工作方案》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。

連云港市地方金融監(jiān)督管理局

連云港市公安局          

連云港市城市管理局       

連云港市市場(chǎng)監(jiān)督管理局    

2023年3月10日          

寄賣行違規(guī)開展典當(dāng)業(yè)務(wù)清理整頓工作方案

一、總體要求

認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府關(guān)于商事制度改革以后市場(chǎng)監(jiān)管有關(guān)文件精神，進(jìn)一步防范各類非法金融活動(dòng)，依法打擊群眾反映強(qiáng)烈的寄賣行違規(guī)經(jīng)營(yíng)典當(dāng)業(yè)務(wù)的行為，營(yíng)造典當(dāng)行業(yè)良好的展業(yè)環(huán)境，切實(shí)維護(hù)金融市場(chǎng)秩序和社會(huì)和諧穩(wěn)定。

二、清理整頓工作重點(diǎn)

清理整頓對(duì)象：注冊(cè)地址在我市的寄賣行。

清理整頓重點(diǎn)內(nèi)容：

1.是否經(jīng)營(yíng)或變相經(jīng)營(yíng)典當(dāng)業(yè)務(wù)；

2.店面招牌是否有典當(dāng)、質(zhì)押或類似內(nèi)容；店面是否懸掛(貼)“典”、“當(dāng)”、“押”標(biāo)識(shí)；

3.是否假冒典當(dāng)行開展虛假、誤導(dǎo)性宣傳。

三、實(shí)施步驟

(一)動(dòng)員發(fā)起階段(3月10日至3月31日)

各縣區(qū)對(duì)寄賣行開展全面摸底排查，通過開展線上線下篩查，受理投訴舉報(bào)等，切實(shí)摸清本地寄賣行經(jīng)營(yíng)情況及從業(yè)人員底數(shù)等，并由縣(區(qū))地方金融監(jiān)管部門于3月30日前將“排查清單”上報(bào)市地方金融監(jiān)管局。

(二)組織檢查階段(4月1日至5月10日)

各縣(區(qū))地方金融監(jiān)管部門、公安部門、城市管理部門、市場(chǎng)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)組織對(duì)本地區(qū)寄賣行逐戶進(jìn)行清查。對(duì)檢查對(duì)象提交的資料進(jìn)行書面核查，在此基礎(chǔ)上開展現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)場(chǎng)檢查人員應(yīng)當(dāng)對(duì)檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)進(jìn)行檢查核實(shí)，拍攝現(xiàn)場(chǎng)檢查照片，填寫相關(guān)表格。

(三)情況匯總階段(5月11日至6月10日)

各縣(區(qū))地方金融監(jiān)管部門根據(jù)檢查情況形成檢查工作報(bào)告(包括檢查工作基本情況、檢查經(jīng)過、檢查結(jié)果及處理建議),會(huì)同檢查工作底稿，于6月10日前報(bào)送至市地方金融監(jiān)管局。市地方金融監(jiān)管局形成全市關(guān)于違規(guī)開展典當(dāng)業(yè)務(wù)的寄賣行清理整頓檢查工作總結(jié)，會(huì)同市公安局、市城市管理局、市市場(chǎng)監(jiān)管局形成檢查結(jié)果及處理意見。

(四)分類處置階段(6月11日至6月30日)

對(duì)不具備經(jīng)營(yíng)資格或證照不全以及存在違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為的，視其情節(jié)輕重，依法查處；對(duì)構(gòu)成犯罪的，堅(jiān)決依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

四、責(zé)任分工

市地方金融監(jiān)管局：負(fù)責(zé)制定工作方案并牽頭組織，指導(dǎo)縣(區(qū))地方金融監(jiān)管部門開展工作。按照屬地監(jiān)管原則開展清理整頓工作，重點(diǎn)檢查企業(yè)是否存在未經(jīng)批準(zhǔn)從事或者變相從事典當(dāng)業(yè)務(wù)的行為，對(duì)違法違規(guī)行為嚴(yán)格依法查處。

市公安局：參與寄賣行的摸底排查工作；負(fù)責(zé)對(duì)備案情況、營(yíng)業(yè)場(chǎng)地、倉(cāng)庫(kù)和防盜設(shè)施進(jìn)行檢查；負(fù)責(zé)檢查寄賣行物品來源登記，查處贓款、贓物；嚴(yán)厲打擊違反國(guó)家法律規(guī)定進(jìn)行非法放貸、非法集資行為。

市城市管理局：參與寄賣行的摸底排查工作；負(fù)責(zé)按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)做好企業(yè)門牌、標(biāo)識(shí)、廣告等的規(guī)范工作，店招標(biāo)牌內(nèi)容應(yīng)與營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)名稱相符、不得含有經(jīng)營(yíng)內(nèi)容。大型戶外廣告設(shè)施應(yīng)取得行政許可設(shè)置，指導(dǎo)各級(jí)城管執(zhí)法部門依法依規(guī)做好涉嫌違法違規(guī)的戶外廣告、電子屏、傳單、小廣告等查處工作。

市市場(chǎng)監(jiān)管局：參與寄賣行的摸底排查工作；負(fù)責(zé)配合金融監(jiān)管部門做好檢查及分類處置工作，重點(diǎn)檢查企業(yè)名稱使用是否規(guī)范；對(duì)登記住所聯(lián)系不上的企業(yè)依法進(jìn)行處置；對(duì)涉嫌非法金融活動(dòng)的廣告或宣傳進(jìn)行整治查處，對(duì)違規(guī)廣告發(fā)布單位進(jìn)行處罰等。

五、工作要求

(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各級(jí)地方金融監(jiān)管部門、公安部門、城市管理部門、市場(chǎng)監(jiān)管部門要高度重視此次清理整頓專項(xiàng)行動(dòng)，認(rèn)真制訂清理整頓計(jì)劃措施，組織專門力量進(jìn)行摸底調(diào)查檢查，嚴(yán)格依法依規(guī)處置，確保清理整頓取得實(shí)效。

(二)形成工作合力。各部門要加強(qiáng)協(xié)調(diào)溝通，統(tǒng)籌工作力量，形成檢查整治合力。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為，及時(shí)依法查處；涉及其他監(jiān)管部門職責(zé)的，及時(shí)抄告或移交有關(guān)部門處理；發(fā)現(xiàn)涉嫌違法犯罪的，及時(shí)向公安機(jī)關(guān)提供線索或依法移送。

(三)建立長(zhǎng)效機(jī)制。各縣(區(qū))地方金融監(jiān)管部門要建立長(zhǎng)期跟蹤督導(dǎo)機(jī)制和投訴舉報(bào)機(jī)制，不定期對(duì)轄區(qū)內(nèi)的有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)進(jìn)行處置，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)“排查清單”中的機(jī)構(gòu)進(jìn)行跟蹤檢查，對(duì)一時(shí)無法整改到位的，要制訂整改計(jì)劃，督促按期整改。

聯(lián)系人：市地方金融監(jiān)管局：王威，電話：0518-85829883

市公安局：吳孟衡，電話：15861236165

市城市管理局：趙婕，電話：0518-85505771

市市場(chǎng)監(jiān)督管理局：張永晶，電話：18961369258

附件：

1.《各縣(區(qū))地方金融監(jiān)管部門舉報(bào)電話》

2.《寄賣行違規(guī)開展典當(dāng)業(yè)務(wù)清理整頓排查清單》

附件：
附件1-2.docx