蘇州市商務(wù)局關(guān)于開展拍賣經(jīng)營(yíng)資格年度核查工作的通知

商流通〔2023〕46號(hào)

各縣級(jí)市(區(qū))商務(wù)主管部門：

為規(guī)范拍賣經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，維護(hù)拍賣行業(yè)秩序，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣法》、商務(wù)部《拍賣管理辦法》有關(guān)規(guī)定和《省商務(wù)廳關(guān)于開展拍賣經(jīng)營(yíng)資格年度核查工作的通知》(蘇商流通〔2023〕29號(hào))相關(guān)要求，現(xiàn)就2022年度拍賣企業(yè)經(jīng)營(yíng)資格核查有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、核查范圍

截止2022年12月31日前通過(guò)審批或備案獲得《拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書》的企業(yè)。其中，2022年7月1日后獲得《拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書》的企業(yè)可以免核查，但須按要求提交材料，以便行業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)。

二、核查材料

(一)《拍賣企業(yè)基本情況表》(打印路徑：商務(wù)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一平臺(tái)——全國(guó)拍賣行業(yè)管理——許可管理——企業(yè)設(shè)立管理);

(二)《企業(yè)年報(bào)》(打印路徑：商務(wù)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一平臺(tái)一一全國(guó)拍賣行業(yè)管理——年度監(jiān)督核查——企業(yè)年報(bào)，分公司如無(wú)法打印，可提供總公司年報(bào));

(三)營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)復(fù)印件；

(四)注冊(cè)在本企業(yè)的拍賣師(至少一名)執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄卡復(fù)印件(紙質(zhì)版需驗(yàn)原件，電子版打印無(wú)需驗(yàn)原件);

(五)年度主要拍賣場(chǎng)次(至少2場(chǎng))公告復(fù)印件(需驗(yàn)原件，如使用網(wǎng)絡(luò)公告需提供截圖頁(yè)面打印件)或營(yíng)業(yè)納稅證明；

(六)《拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書》(副本)原件。

以上1-5項(xiàng)材料按順序裝訂成冊(cè)，加蓋公司章、騎縫章并第6項(xiàng)一起寄(送)各市(區(qū))商務(wù)主管部門。

三、核查內(nèi)容

(一)核查拍賣企業(yè)遵守《中華人民共和國(guó)拍賣法》和《拍賣管理辦法》及有關(guān)法律法規(guī)情況。

(二)核查拍賣企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況和經(jīng)營(yíng)資格條件變化情況。

四、核查結(jié)果

根據(jù)核查情況確定年度核查結(jié)果為合格或不合格。拍賣企業(yè)符合以下情況，年度核查結(jié)果為“合格”:

1、報(bào)送的年度核查材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

2、至少一名拍賣師在本企業(yè)注冊(cè)執(zhí)業(yè)；

3、正常舉辦拍賣活動(dòng)，或有當(dāng)年度營(yíng)業(yè)納稅證明；

4、無(wú)違反《中華人民共和國(guó)拍賣法》、《拍賣管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)情形。

對(duì)未參加年度核查和年度核查不合格的拍賣企業(yè)，責(zé)令限期整改。

五、核查安排

(一)企業(yè)自查(2023年2月9日—3月15日):各拍賣企業(yè)登陸“商務(wù)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一平臺(tái)——全國(guó)拍賣行業(yè)管理”核對(duì)并完善企業(yè)信息，如實(shí)填報(bào)、上交有關(guān)材料。

(二)各地初審(2023年3月16日—3月31日)。各市(區(qū))商務(wù)主管部門督促拍賣企業(yè)開展自查，并對(duì)企業(yè)核查材料進(jìn)行初審。拍賣師執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄卡如為紙質(zhì)版，需查驗(yàn)原件，并在復(fù)印件上注明“原件已驗(yàn)”、查驗(yàn)人員姓名、查驗(yàn)日期。初審結(jié)束后，各地商務(wù)部門出具《初審意見表》(附件)加蓋公章，同企業(yè)核查材料一并于3月31日前報(bào)送至市商務(wù)局。免核查的企業(yè)材料同步報(bào)送，相關(guān)信息納入《初審意見表》一并填報(bào)。中國(guó)(江蘇)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)蘇州片區(qū)內(nèi)的拍賣企業(yè)由蘇州工業(yè)園區(qū)自貿(mào)區(qū)綜合協(xié)調(diào)局(商務(wù)局)負(fù)責(zé)初審。

(三)市級(jí)核查(2023年4月1日—4月30日)。市商務(wù)局對(duì)企業(yè)拍賣經(jīng)營(yíng)資格開展年度核查，形成核查意見，記載在《拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書》(副本)原件上并加蓋公章。4月30日前在市商務(wù)局網(wǎng)站上公布核查結(jié)果。

(四)結(jié)果上報(bào)(2023年5月1日一5月30日)。市商務(wù)局在5月30日前將年度核查意見報(bào)省商務(wù)廳。

六、有關(guān)要求

請(qǐng)各地商務(wù)主管部門要高度重視，及時(shí)提醒、督促符合條件的企業(yè)報(bào)送核查材料，并進(jìn)行嚴(yán)格審核，逐一對(duì)照核查內(nèi)容，認(rèn)真進(jìn)行核實(shí)檢查。發(fā)現(xiàn)材料不符合要求的，隨時(shí)要求企業(yè)補(bǔ)正和說(shuō)明。審核過(guò)程中如遇問(wèn)題，及時(shí)與市商務(wù)局流通業(yè)發(fā)展處對(duì)接。

聯(lián)系人：徐乾坤，電話：0512-68630360,郵箱：[email protected]。

附件：2022年度拍賣企業(yè)初審意見表

蘇州市商務(wù)局

2023年2月8日

(此件公開發(fā)布)

附件：
2022年度拍賣企業(yè)初審意見表.pdf