關于做好修訂后的證券法貫徹實施工作的通知

蘇金監(jiān)發(fā)〔2020〕59 號
 

各設區(qū)市地方金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委、財政局、司法局，各有關單位：
       新修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》） 已自2020年3月1日起正式施行。根據(jù)《國務院辦公廳關于貫徹實 施修訂后的證券法有關工作的通知》（國辦發(fā)〔2020〕5號）精神， 結(jié)合我省實際情況，現(xiàn)就貫徹落實《證券法》有關工作通知如下：
       一、扎實推動注冊制改革全面落實
       （一）落實股票發(fā)行注冊制改革要求。省級金融管理部門加 強對各設區(qū)市落實股票公開發(fā)行注冊制改革政策指導，及時宣傳 科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板注冊制改革內(nèi)容、審核理念和審核標準。各地要 引導擬上市企業(yè)認清注冊制改革重要意義，辯證看待其積極和約 束性影響，持續(xù)抓好增量規(guī)范、促進存量優(yōu)化，推動企業(yè)利用多 層次資本市場融資，降低融資成本。
       （二）落實公司債券注冊制改革要求。省、市金融管理部門 積極對接滬深交易所，每年定期舉辦債券業(yè)務專題培訓，推動企 業(yè)利用公司債券融資。各地要按照江蘇證監(jiān)局和省地方金融監(jiān)管 局關于公司債券的風險提示要求，加強公司債券風險研判，優(yōu)化 風險處置機制，防范化解公司債券領域風險。
       （三）落實企業(yè)債券注冊制改革要求。根據(jù)國家發(fā)改委發(fā)改 財金〔2020〕298號文件精神，省發(fā)展改革委落實企業(yè)債券注冊 制相關制度安排，取消企業(yè)債券省級轉(zhuǎn)報環(huán)節(jié)，對已轉(zhuǎn)報尚未核 準的企業(yè)債券實施過渡期管理。債券募集資金用于固定資產(chǎn)投資 項目的，省發(fā)展改革委對募投項目出具專項意見。各地發(fā)展改革 部門要按照全省企業(yè)債券風險分級分類管理的有關要求，做好區(qū) 域內(nèi)企業(yè)債券監(jiān)管工作，有效防范化解企業(yè)債券領域風險。
       二、深入開展《證券法》學習宣傳培訓
       （四）認真抓好《證券法》學習宣傳。各地要根據(jù)江蘇證監(jiān) 局及省地方金融監(jiān)管局有關學習貫徹落實新《證券法》要求，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進《證券法》各類學習工作。要在2020年底前，集中力量精心組織各類宣傳活動，協(xié)調(diào)本地電視臺、廣播電臺、報紙、 網(wǎng)站以及城市中心廣場、城市主要街口、金融機構(gòu)戶外LED屏幕 等媒介資源，開展形式多樣的宣傳工作。要組織各上市公司、掛 牌公司、證券經(jīng)營機構(gòu)、證券服務機構(gòu)積極開展面向廣大投資者 的《證券法》學習宣傳教育活動，設置法律咨詢服務崗，利用法律服務熱線等形式，積極營造學習《證券法》、貫徹《證券法》 的濃厚氛圍。
       （五）精心組織《證券法》培訓輔導。各地要落實江蘇證監(jiān) 局會同省有關部門制定的面向全省金融干部和有關主管部門管 理人員的《證券法》知識培訓計劃要求，針對新冠肺炎疫情影響 的實際，采取線上線下相結(jié)合方法，組織形式多樣的培訓活動。 省上市公司協(xié)會要組織對全省上市公司董監(jiān)高及控股股東或?qū)?際控制人的董監(jiān)高等人員開展《證券法》警示教育和培訓測試。 江蘇股權(quán)交易中心要運用“證券江蘇APP”對掛牌展示企業(yè)開展 《證券法》在線培訓教育和學習測試。各地要組織力量對上市公 司、擬上市公司、掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場掛牌展示企業(yè)、證券經(jīng)營機構(gòu)、證券服務機構(gòu)以及相關人員等不同主體，開展分層、 分類輔導培訓。
       三、著力加強投資者合法權(quán)益保護
       （六）做好投資者教育和權(quán)益保護。各地要加大投資者教育力度，提高投資者自我保護意識，依法保護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。要借助典型案例進行風險提示，特別加強對老年人等易受侵害群體的宣傳教育，提高宣傳教育針對性。
       （七）穩(wěn)妥推進訴調(diào)對接工作。證券糾紛調(diào)解組織要積極引 導投資者通過調(diào)解快速解決糾紛，提高調(diào)解工作專業(yè)性和規(guī)范 性。要積極配合司法機關，暢通民事賠償訴訟渠道，穩(wěn)妥推進由 投資者保護機構(gòu)代表投資者提起證券民事賠償訴訟的制度。積極支持投資者保護機構(gòu)在江蘇省開展各類訴訟實踐，積累證券代表訴訟有益經(jīng)驗。
       四、依法懲處證券違法犯罪行為
       （八）重點查辦惡性違法案件。新修訂的《證券法》大幅提 高對證券違法行為的處罰力度，各地要配合江蘇證監(jiān)局開展惡性違法案件查辦工作，重點查處各類欺詐發(fā)行、違規(guī)信息披露、服務機構(gòu)未勤勉盡責以及操縱市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息進行證券交易等行為。
       （九）協(xié)作整治非法證券活動。各地要配合江蘇證監(jiān)局加強行政執(zhí)法與刑事司法銜接，強化信息共享和線索通報，根據(jù)工作需要，由江蘇證監(jiān)局為轄區(qū)司法機關辦理非法證券活動刑事案件出具專業(yè)認定意見，提高案件移送查處效率，加大對非法證券活 動打擊力度。
       五、努力維護證券市場良好生態(tài)
       （十）壓實證券服務機構(gòu)法律責任。證券服務機構(gòu)是證券市 場生態(tài)的重要組成部分，有利于提升資本市場治理水平。各地要加大證券服務機構(gòu)監(jiān)管力度，強化上市公司、掛牌公司選聘審計機構(gòu)的信息披露要求。要發(fā)揮市場監(jiān)管重要作用，提高證券服務機構(gòu)為證券發(fā)行、上市、交易等活動制作并出具的文件質(zhì)量。各 地財政、司法行政部門要組織轄內(nèi)會計師事務所和律師事務所學習貫徹新《證券法》，嚴格執(zhí)行新《證券法》，引導督促其勤勉盡責，切實發(fā)揮“看門人”作用，維護資本市場公平公正。
       各地、各部門接到本通知后，請結(jié)合實際，認真貫徹落實。 實施過程中如有重要情況和問題，請及時報江蘇證監(jiān)局和省有關 主管部門。