市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于2024年認(rèn)證機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查情況的通告

2024年，市場(chǎng)監(jiān)管總局組織開(kāi)展了認(rèn)證機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查，共隨機(jī)抽取300家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，其中40家由市場(chǎng)監(jiān)管總局進(jìn)行檢查，其他260家由地方市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行檢查。現(xiàn)將市場(chǎng)監(jiān)管總局檢查的40家認(rèn)證機(jī)構(gòu)有關(guān)情況通告如下：

一、基本情況

對(duì)40家認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展了現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)相關(guān)認(rèn)證審核員及管理人員開(kāi)展了調(diào)查詢問(wèn)，抽取并審查認(rèn)證檔案2175份。主要做法：一是強(qiáng)化信用監(jiān)管、智慧監(jiān)管賦能，充分應(yīng)用認(rèn)證機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果以及大數(shù)據(jù)分析等手段，聚焦問(wèn)題，找準(zhǔn)檢查切入點(diǎn)，提高監(jiān)管精準(zhǔn)性；二是強(qiáng)化檢查引導(dǎo)作用，重點(diǎn)對(duì)行業(yè)突出問(wèn)題進(jìn)行檢查，提高監(jiān)督檢查的震懾效果；三是強(qiáng)化監(jiān)管資源統(tǒng)籌，綜合運(yùn)用機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查、獲證企業(yè)查驗(yàn)、審核員面談等多種檢查方式，提高問(wèn)題發(fā)現(xiàn)率；四是強(qiáng)化檢查過(guò)程規(guī)范化管理，檢查中全程使用記錄儀，提高檢查的規(guī)范性。

二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題

（一）部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)涉嫌存在出具虛假認(rèn)證結(jié)論的問(wèn)題

1. 審核員未進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)安排被審核企業(yè)員工代替審核員在“認(rèn)證審核簽到系統(tǒng)”簽到，并上傳偽造的首末次會(huì)議照片，偽造認(rèn)證檔案。

2. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)有組織地安排沒(méi)有資質(zhì)人員冒名頂替審核員實(shí)施審核，偽造認(rèn)證檔案。

（二）部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)涉嫌存在超出批準(zhǔn)范圍、聘用未經(jīng)注冊(cè)人員從事認(rèn)證活動(dòng)的問(wèn)題

1. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)于服務(wù)認(rèn)證領(lǐng)域分類概念不清，超出批準(zhǔn)范圍從事認(rèn)證活動(dòng)。

2. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在開(kāi)展服務(wù)認(rèn)證活動(dòng)中，聘用未經(jīng)注冊(cè)人員從事認(rèn)證活動(dòng)。

（三）部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)涉嫌存在減少、遺漏認(rèn)證基本程序等問(wèn)題

1. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核員未按照審核計(jì)劃實(shí)施審核，嚴(yán)重減少審核時(shí)間。

2. 認(rèn)證人員專業(yè)能力不滿足要求，造成審核組能力不足，影響認(rèn)證有效性。

3. 現(xiàn)場(chǎng)審核未覆蓋關(guān)鍵場(chǎng)所、關(guān)鍵過(guò)程、全部認(rèn)證范圍。

4. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)未作認(rèn)證決定即頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)，或認(rèn)證決定人員不具備能力。

5. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在無(wú)理由或理由不充分的情況下，第一階段審核采用非現(xiàn)場(chǎng)審核方式實(shí)施。

（四）部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)涉嫌存在未按期進(jìn)行監(jiān)督審核，證書(shū)暫停期滿未及時(shí)處置的問(wèn)題

1. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)未按期進(jìn)行監(jiān)督審核，也未對(duì)證書(shū)進(jìn)行暫停或撤銷處置。

2. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)暫停期滿證書(shū)未及時(shí)處置。

（五）個(gè)別認(rèn)證機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理存在問(wèn)題

1. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)未按期實(shí)施內(nèi)部審核。

2. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)維護(hù)公正性機(jī)制未實(shí)際運(yùn)作。

3. 未對(duì)認(rèn)證業(yè)務(wù)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任采取合理、有效措施。

4. 對(duì)認(rèn)證人員能力評(píng)價(jià)管理不到位，認(rèn)證人員能力評(píng)價(jià)證據(jù)不充分。

5. 其他管理體系、服務(wù)認(rèn)證等領(lǐng)域認(rèn)證過(guò)程管理不規(guī)范。

6. 認(rèn)證結(jié)果信息上報(bào)不準(zhǔn)確。

三、處理措施

對(duì)于本次檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)嚴(yán)格依法依規(guī)做好檢查結(jié)果的處理工作。

（一）加大對(duì)涉嫌違法違規(guī)問(wèn)題的查處力度。對(duì)本次檢查發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違法違規(guī)問(wèn)題的24家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，已依照《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定開(kāi)展調(diào)查處理。對(duì)作出行政處罰決定的相關(guān)信息，將按照有關(guān)規(guī)定向社會(huì)公示；對(duì)性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、社會(huì)危害較大的違法認(rèn)證機(jī)構(gòu)，依法列入嚴(yán)重違法失信名單，實(shí)施相應(yīng)管理措施。

（二）對(duì)存在一般問(wèn)題的機(jī)構(gòu)要求立即整改。對(duì)存在一般問(wèn)題的14家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，下達(dá)行政告誡書(shū)或限期整改通知書(shū)，要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，立即開(kāi)展整改，并在規(guī)定時(shí)間提交整改報(bào)告。

（三）對(duì)不符合認(rèn)證要求的獲證組織要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)及時(shí)處理。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)不符合認(rèn)證要求的獲證組織，責(zé)令認(rèn)證機(jī)構(gòu)撤銷或者暫停其認(rèn)證證書(shū)。

特此通告。

附件：2024年市場(chǎng)監(jiān)管總局檢查的40家認(rèn)證機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查結(jié)果

市場(chǎng)監(jiān)管總局

2025年1月7日

附件：
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