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江蘇省招標(biāo)中心有限公司（招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)）受光大證券股份有限公司（招標(biāo)人）委托，就關(guān)于公司本部及光大期貨2023年8月-2025年6月反洗錢專項(xiàng)審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行公開招標(biāo)。

一、項(xiàng)目名稱、招標(biāo)編號(hào)：

項(xiàng)目名稱：光大證券股份有限公司關(guān)于公司本部及光大期貨2023年8月-2025年6月反洗錢專項(xiàng)審計(jì)項(xiàng)目

招標(biāo)編號(hào)：JSTCC2500522129

二、項(xiàng)目簡(jiǎn)介

招標(biāo)人擬選聘1家服務(wù)商分別為光大證券股份有限公司和光大期貨有限公司提供反洗錢專項(xiàng)審計(jì)服務(wù)，中標(biāo)服務(wù)商需與光大證券股份有限公司和光大期貨有限公司分別簽訂服務(wù)合同，后續(xù)分別開展項(xiàng)目，分別提交項(xiàng)目交付物。

本次公司本部及光大期貨反洗錢工作審計(jì)項(xiàng)目，將依據(jù)人民銀行《中華人民共和國(guó)反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》等反洗錢相關(guān)法規(guī)的要求實(shí)施，審計(jì)內(nèi)容包括反洗錢機(jī)制建設(shè)、人員技術(shù)保障、具體工作執(zhí)行情況、培訓(xùn)宣傳、監(jiān)督管理等。審計(jì)期間預(yù)計(jì)為2023年8月至2025年6月，具體以合同簽訂為準(zhǔn)。

包括但不限于：

（一）反洗錢組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、反洗錢崗位人員配備及履行職責(zé)情況；

（二）反洗錢內(nèi)控制度建立及執(zhí)行情況；

（三）客戶盡職調(diào)查及受益所有人識(shí)別情況；

（四）客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分及分類管理情況；

（五）大額交易和可疑交易報(bào)告情況；

（六）反洗錢名單監(jiān)測(cè)及風(fēng)險(xiǎn)防控情況；

（七）反洗錢信息報(bào)送及工作報(bào)告情況；

（八）客戶身份資料和交易記錄保存情況；

（九）反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)和宣傳情況；

（十）配合司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)打擊洗錢活動(dòng)及涉嫌洗錢犯罪信息移送情況；

（十一）其他反洗錢相關(guān)工作內(nèi)容。

交付期限：本項(xiàng)目預(yù)計(jì)在簽署合同后3個(gè)月內(nèi)完成。

合同期限：自合同簽訂之日起至合同雙方權(quán)利、義務(wù)全部履行完畢之日止。

最高投標(biāo)限價(jià)：人民幣50萬(wàn)元（含稅）。

資金來(lái)源：企業(yè)自籌。

三、合格投標(biāo)人的基本資格要求：

1、投標(biāo)人須為在中華人民共和國(guó)境內(nèi)（不包括香港、澳門及臺(tái)灣地區(qū)，簡(jiǎn)稱“中國(guó)境內(nèi)”）依法注冊(cè)的法人或其他組織，具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力；

提供有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等相關(guān)證書）。

2、投標(biāo)人須具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力；

提供承諾函。

3、投標(biāo)人須具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度；

提供最近一期經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所或?qū)徲?jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告（至少包含會(huì)計(jì)師事務(wù)所或?qū)徲?jì)機(jī)構(gòu)簽章頁(yè)、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表、損益表/利潤(rùn)表），若確無(wú)經(jīng)外部審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表，應(yīng)提供經(jīng)公司蓋章的近三年財(cái)務(wù)報(bào)表（包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等）、納稅證明及相關(guān)說(shuō)明；成立不足三年（含）的需提供經(jīng)公司蓋章的自成立起至今的財(cái)務(wù)報(bào)表（包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等）、納稅證明及相關(guān)說(shuō)明與近半年基本開戶銀行出具的銀行資信證明。

4、投標(biāo)人須有依法繳納稅收和社會(huì)保障資金的良好記錄；

提供遞交投標(biāo)文件截止時(shí)間前6個(gè)月內(nèi)任意一期的納稅繳納證明和社保繳納證明，如無(wú)法提供的，須提交說(shuō)明材料和承諾函。

5、投標(biāo)人參加本次投標(biāo)活動(dòng)前三年內(nèi)（自2022年1月1日起），在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄；沒(méi)有處于被責(zé)令停業(yè)或破產(chǎn)狀態(tài)，且資產(chǎn)未被重組、接管和凍結(jié)情況；

提供承諾函。

6、投標(biāo)人未被“信用中國(guó)”網(wǎng)站（http://www.creditchina.gov.cn）列入失信被執(zhí)行人、重大稅收違法失信主體、政府采購(gòu)嚴(yán)重違法失信行為記錄名單；

提供三張頁(yè)面查詢結(jié)果截圖，最終認(rèn)定以招標(biāo)人或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)查詢結(jié)果為準(zhǔn)。

7、投標(biāo)人近三年內(nèi)（自2022年1月1日起）無(wú)行賄犯罪記錄；

通過(guò)中國(guó)裁判文書網(wǎng)（http://wenshu.court.gov.cn）查詢，提供包含“企業(yè)名稱”在“高級(jí)檢索”“案由”“刑事案件”內(nèi)選擇“貪污賄賂罪”的查詢結(jié)果截圖，最終認(rèn)定以招標(biāo)人或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)查詢結(jié)果為準(zhǔn)。

8、本項(xiàng)目不接受聯(lián)合體投標(biāo)及未經(jīng)招標(biāo)人同意的任何形式的轉(zhuǎn)包、分包，且投標(biāo)人未被招標(biāo)人列入供應(yīng)商黑名單內(nèi)；

提供承諾函。

9、與招標(biāo)人存在利害關(guān)系可能影響招標(biāo)公正性的法人、其他組織或者個(gè)人，不得參加投標(biāo)。單位負(fù)責(zé)人為同一人或者存在控股、管理關(guān)系的不同單位，不得參加同一標(biāo)段投標(biāo)或者未劃分標(biāo)段的同一招標(biāo)項(xiàng)目投標(biāo)；

提供承諾函。

10、投標(biāo)人須滿足法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件；

提供承諾函。

11、投標(biāo)人須承諾，招標(biāo)人在其本國(guó)使用投標(biāo)人提供的貨物或服務(wù)時(shí)，不存在任何已知的不合法的情形，也不存在任何已知的與第三方專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)或工業(yè)設(shè)計(jì)權(quán)相關(guān)的任何爭(zhēng)議。如果有任何因招標(biāo)人使用投標(biāo)人提供的貨物或服務(wù)而提起的侵權(quán)指控，投標(biāo)人將依法承擔(dān)全部責(zé)任。

提供承諾函。

12、本項(xiàng)目特定資格要求為：

（1）投標(biāo)人具有固定的工作場(chǎng)所，組織機(jī)構(gòu)健全，內(nèi)部管理和控制制度較為完善并且執(zhí)行有效；

提供承諾函。

（2）投標(biāo)人有良好的執(zhí)業(yè)質(zhì)量記錄，按時(shí)保質(zhì)完成審計(jì)工作任務(wù)，在審計(jì)工作中沒(méi)有出現(xiàn)重大審計(jì)質(zhì)量問(wèn)題和不良記錄，具備承擔(dān)相應(yīng)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的能力；

提供承諾函。

（3）投標(biāo)人具有良好的職業(yè)道德記錄和社會(huì)聲譽(yù)，認(rèn)真執(zhí)行有關(guān)財(cái)務(wù)審計(jì)的法律、法規(guī)和政策規(guī)定；

提供承諾函。

（4）投標(biāo)人符合財(cái)政部規(guī)定的其他條件；

提供承諾函。

（5）投標(biāo)人能夠保守商業(yè)秘密，維護(hù)國(guó)家金融信息安全；具備有效的信息安全管理能力，履行信息安全保護(hù)義務(wù)，規(guī)范信息數(shù)據(jù)處理活動(dòng)；不存在重大信息安全風(fēng)險(xiǎn)缺陷和安全違規(guī)記錄；未經(jīng)有關(guān)監(jiān)管部門和被審計(jì)單位書面同意，不得將審計(jì)工作底稿及審計(jì)過(guò)程中獲得的有關(guān)被審計(jì)單位的相關(guān)信息在審計(jì)團(tuán)隊(duì)以外流傳，接受被審計(jì)單位的保密措施；

提供承諾函。

（6）投標(biāo)人自2022年1月1日（以合同簽訂時(shí)間為準(zhǔn)）起至今，具有反洗錢專項(xiàng)審計(jì)的案例。

提供符合要求的證明文件：包括合同復(fù)印件（至少包含合同首頁(yè)、主要內(nèi)容頁(yè)、簽訂時(shí)間及簽章頁(yè)）。

（7）投標(biāo)人存在下列情況之一的，不在招標(biāo)人選聘范圍之內(nèi)：

1）投標(biāo)人自2022年1月1日至今因違法違規(guī)行為被財(cái)政部、省級(jí)財(cái)政部門給予沒(méi)收違法所得、罰款、暫停執(zhí)行部分業(yè)務(wù)等行政處罰。

2）投標(biāo)人自2022年1月1日至今被財(cái)政部、省級(jí)財(cái)政部門給予警告兩次以上。

3）投標(biāo)人自2022年1月1日至今負(fù)責(zé)審計(jì)的金融企業(yè)存在重大資產(chǎn)損失、重大財(cái)務(wù)造假行為、金融企業(yè)或其負(fù)責(zé)人存在重大違法違規(guī)行為，會(huì)計(jì)師事務(wù)所已發(fā)現(xiàn)但未按照《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則》和《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》相關(guān)規(guī)定履行關(guān)注、識(shí)別、評(píng)價(jià)等審計(jì)程序或未按上述規(guī)定履行向金融企業(yè)審計(jì)委員會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，或股東、同級(jí)財(cái)政部門、金融監(jiān)管部門報(bào)告的。

4）財(cái)政部、省級(jí)財(cái)政部門根據(jù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)質(zhì)量，明確其不適合承擔(dān)金融企業(yè)審計(jì)工作。

5）被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)出具暫停業(yè)務(wù)行政處罰仍在影響期內(nèi)（可通過(guò)http://www.csrc.gov.cn“中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)官網(wǎng)-政府信息公開-行政處罰決定”查詢），且受罰業(yè)務(wù)與擬委托外包的業(yè)務(wù)屬于同一類型。

6）投標(biāo)人及其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)不是正為招標(biāo)人提供外部審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，不是近三年內(nèi)為招標(biāo)人提供過(guò)反洗錢咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

提供承諾函。投標(biāo)人如自2022年1月1日至今受到財(cái)政部門行政處罰、處理，須如實(shí)提供“中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)管理信息系統(tǒng)”、“注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)統(tǒng)一監(jiān)管平臺(tái)”等處罰信息頁(yè)截圖。

注：1）以上是對(duì)投標(biāo)人的基本資格要求，須提供有效證明文件進(jìn)行證明。

四、招標(biāo)文件獲取：

獲取時(shí)間：2025年5月30日起至2024年6月6日止，每日上午9：00-11：00，下午14：00-17：00（北京時(shí)間，節(jié)假日除外）。

獲取方式：在www.jstcc.cn平臺(tái)免費(fèi)注冊(cè)（注冊(cè)、登錄入口為“JSTCC（新版）”，之前已在代理機(jī)構(gòu)注冊(cè)過(guò)的投標(biāo)人， 請(qǐng)從“JSTCC（新版）”入口登錄，并完善用戶信息后，再關(guān)注本項(xiàng)目下載招標(biāo)文件。注冊(cè)時(shí)的聯(lián)系人須為負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的聯(lián)系人。本項(xiàng)目后續(xù)相關(guān)通知將通過(guò)www.jstcc.cn平臺(tái)直接發(fā)送給此聯(lián)系人。供應(yīng)商注冊(cè)的聯(lián)系人信息錯(cuò)誤是其自身的風(fēng)險(xiǎn)，招標(biāo)人及代理機(jī)構(gòu)對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。技術(shù)支持電話：4000580203，025-83303461，13951767623）。

平臺(tái)服務(wù)費(fèi)：500元人民幣。支付完成后，平臺(tái)提供在線下載電子發(fā)票。

五、投標(biāo)文件的遞交及開標(biāo)

遞交投標(biāo)文件截止時(shí)間及開標(biāo)時(shí)間：北京時(shí)間2025年6月24日下午14:00整。

遞交投標(biāo)文件地點(diǎn)：上海市浦東新區(qū)浦東南路360號(hào)新上海國(guó)際大廈6層K室。

招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)名稱：江蘇省招標(biāo)中心有限公司

地    址：上海市浦東新區(qū)浦東南路360號(hào)新上海國(guó)際大廈6層K室

聯(lián)系人：朱俊杰、范睿晗、仲霄飛、葉逢春

電話：15905156178、15502195693

電子函件：[email protected]

招標(biāo)人：光大證券股份有限公司

招標(biāo)人地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)3樓

聯(lián)系人：賴?yán)蠋?/span>

聯(lián)系方式：021-22169012